首家外資獨資新設券商來了！歷時兩年渣打證券獲批設立，國內已有10家外資控股券商

財聯社1月19日（記者 劉超鳳）A股加速金融對外開放，2023年開年就迎來第三家外資獨資券商——渣打證券。

1月19日，證監會公告覈准設立渣打證券，註冊地北京，註冊資本10.5億元。渣打證券由渣打銀行（香港）全資持有，成為首家外資獨資的新設券商，也是繼摩根大通證券、高盛高華證券之后的第三家外資獨資券商，以及內地第10家外資控股券商。

渣打證券的業務拓展不以證券經紀、承銷保薦為首要目標，而是希望為客户提供更全面的資本市場解決方案。

對於渣打證券的核準設立，東方證券首席經濟學家邵宇對財聯社記者表示，「這主要反映了我國持續且堅定地推進金融對外開放的態度，也滿足了境外金融資本發展的預期。」

首家外資獨資新設券商

1月19日，證監會覈准設立渣打證券（中國）有限公司（以下簡稱「渣打證券」）。渣打證券的註冊地為北京市，註冊資本為10.5億元，業務範圍為證券經紀、證券自營、證券承銷、證券資產管理（限於從事資產證券化業務）。渣打證券由渣打銀行（香港）有限公司全資控股。

這意味着，渣打證券成為首家外資獨資的新設券商，也是繼摩根大通證券、高盛高華證券之后的第三家外資獨資券商，以及內地第10家外資控股券商。根據證監會資料，目前法巴證券、日興證券、花旗證券、青島意才證券等多家外資控股券商的設立申請尚處於審覈階段。

據悉，渣打證券的控股股東渣打銀行（香港）於1959年在香港正式開展業務，現為香港三家發鈔銀行之一，其他兩家分別是匯豐銀行和中國銀行（香港）。渣打銀行（香港）隸屬於渣打集團，其總部在英國，目前已覆蓋全球約59個市場，但香港仍是渣打集團最大的市場。目前，渣打集團已在倫交所和港交所掛牌上市。

渣打集團行政總裁温拓思曾在接受第一財經記者採訪時表示，證券經紀、承銷保薦等業務並非渣打的目標。渣打不希望與現有的證券公司在廣泛的業務範圍內展開競爭，而是希望為客户提供更全面的資本市場解決方案。

從審批進程來看，渣打銀行（香港）是在2020年10月10日遞交材料，申請設立證券公司，2021年8月才獲證監會正式受理。從遞交材料到覈准設立，渣打銀行（香港）等待了2年多時間。

據悉，渣打證券設立后，應當將股東同意的公司章程報住所地證監局備案。渣打證券應當自取得營業執照之日起15日內，向證監會申請《經營證券期貨業務許可證》。渣打證券在取得《經營證券期貨業務許可證》前，不得以該名稱對外開展業務。

外資謀求控股和獨資

2018年《外商投資證券公司管理辦法》頒佈和實施，境外股東持有證券公司的股權比例放寬至51%。從2020年4月1日起，證監會正式取消證券公司外資股比限制，外資機構有望全資控股證券公司。證券行業持續加大金融對外開放進程。

隨着政策的逐步放開，外資機構踴躍地申請擴大持股比例。截至2022年6月底，在中國內地正式展業的外資控股券商共有9家，分別是瑞信證券、匯豐前海證券、高盛高華證券、瑞銀證券、摩根士丹利證券、摩根大通證券、野村東方國際證券、大和證券和星展證券。

其中，瑞銀證券是國內首家外資控股券商。2018年11月，證監會覈准瑞銀增持瑞銀證券持股比例由24.99%增至51%。2021年3月12日，北京產權交易所公告，廣東省交通集團、國家能源集團合計轉讓瑞銀證券16%股權，轉讓底價合計5.41億元。瑞銀集團成功增持瑞銀證券股份至67%。

摩根大通證券、野村東方證券是金融對外開放后第一批獲准新設的外資控股券商。2019年3月13日，證監會同時覈准設立摩根大通證券、野村東方國際證券，其中摩根大通國際金融有限公司持有摩根大通證券51%的股權，野村控制株式會社持有野村東方國際證券51%的股權。

摩根大通證券和高盛高華證券已實現了外資股東的全資控股。2021年8月，摩根大通受讓了其他5家內資股東所持的摩根大通證券股權，實現了對其的全資控股，這使得摩根大通證券成為中國第一家外資全資控股的證券公司。

高盛高華證券則緊隨其后。2020年3月27日，高盛宣佈已獲中國證券監督管理委員會的核準，將在高盛高華證券的持股比例從33％增至51％。2021年10月，高盛宣佈收購內資股東持有的高盛高華股權，並於次月完成股權變更的工商登記，高盛高華證券成為第二家外資全資控股券商。

值得注意的是，2022年9月份方正證券公告稱，擬以11.40億元向瑞士信貸銀行轉讓所持瑞信證券49%的股權。截至2023年1月19日，該筆股權轉讓暫未完成交易和變更。待交易落地后，瑞信將持有瑞信證券100%的股權。

市場涌現出了越來越多的外資控股券商。中泰證券認為，新的金融開放，外資券商會看重全球協同效應，會長期佈局中國；戰術上，會在財富管理、跨境投行、衍生品等擅長領域尋求突破。與外資的「同台競技」會加速行業整合與集中度提升，頭部券商競爭力將持續增強。

摩根大通董事長兼首席執行官Jamie Dimon也曾表示，「對摩根大通和我們的眾多客户而言，中國是全球最大的機會之一。我們的公司規模和全球實力意味着我們具備獨特的優勢，能夠幫助中國公司實現全球增長並助力國際投資者進入中國日益成熟的資本市場。」