錯得離譜，公募基金公告為何不「走心」？泰達宏利現多起「更正公告」 長城基金現「淨值BUG」

　　錯得離譜，公募基金公告為何不「走心」？

　　原創 券業點評 券業行家

　　只是稍加瀏覽證監會官網的「資本市場電子化信息披露平臺」，行家就發現了多起涉及公募基金的公告「錯誤」，部分錯誤頗為離譜。

　　亂碼標題

　　話説，因故「解封」的行家，剛剛打開今日（2022年12月2日）最新的公募基金公告列表，就發現了一份「亂碼」。

　　由於這份公告列表未顯示來源，行家點開來看，標題是《合煦智遠基金管理有限公司關於旗下部分基金增加上海基煜基金銷售有限公司為基金銷售機構並參與其費率優惠活動的公告》。

　　按圖索驥，行家打開合煦智遠基金管理有限公司（簡稱：合煦智遠基金）的公告列表，這份公告依然顯示為亂碼。

　　據天天基金網，合煦智遠基金總規模2.04億元，在192家有數據的基金公司中排名第186位。旗下產品6只，基金經理2位。

　　股權穿透信息顯示，合煦智遠基金由五位自然人股東和珠海高瓴股權投資管理有限公司（簡稱：高瓴股權）出資組建。

　　至於上海基煜基金銷售有限公司（簡稱：上海基煜），則是一家知名三方銷售機構。

　　不久前，行家曾在《券商vs三方，跳槽背后的較量》一文中報道，2021年4月就職上海基煜副總裁兼首席合規風控官的蔣鶴磊先生，在今年8月入職東方證券，近期履新新合規總監兼首席風險官。

　　連續更正

　　出於好奇，行家按公告類型稍加瀏覽，又發現了多起「更正公告」——僅最近一個月，就多達36條。

　　行家注意到，泰達宏利基金管理有限公司（簡稱：泰達宏利基金）旗下六隻產品自11月29日至12月1日，連續更新了招募説明書。由於頁數太多，行家未能確定更正的內容。與泰達宏利基金方面聯繫，對方表示「需要跟相關部門覈實」。

　　關於泰達宏利基金，近期的大事來自「易主」。今年「雙十一」，證監會覈准宏利投資管理（新加坡）私人有限公司（簡稱：宏利投資，英文名：Manulife Investment Management （Singapore） Pte ．Ltd．）依法受讓泰達宏利基金9180萬元出資（佔註冊資本比例51%），併成為其主要股東；覈准宏利金融有限公司（簡稱：宏利金融，英文名：Manulife Financial Corporation）成為泰達宏利基金的實控人。

　　在申請易主過程中，證監會提出的唯一一項反饋意見，來自「涉外」。

　　《公開募集證券投資基金管理人監督管理辦法》第六十六條規定，未經中國證監會和國務院有關主管部門同意，任何單位和個人不得擅自向境外提供與證券業務活動有關的文件和資料。為此，證監會要求泰達宏利基金進一步細化變更為外商獨資基金公司后數據跨境流動相關安排，完善跨境流動涉及公司財務會計、法律合規與風險管理、運營等方面的白名單內容。

　　工商信息顯示，泰達宏利基金原控股股東天津市泰達國際控股（集團）有限公司（簡稱：泰達國際）退出，泰達宏利基金於11月29日完成股權變更，成為純外資公募基金。

　　淨值BUG

　　還有一些公告，來自淨值報錯。

　　最近的一份是長城工資寶貨幣基金於今年11月30日發佈的基金淨值日報更正公告。不過公告正文過於言簡意賅，行家未知前因后果。

　　此前一天，北信瑞豐現金添利基金發布淨值日報更正公告稱，11月29日淨值首次上傳后，當日重新報送。並對投資者造成的不便深表歉意。

　　另據基金XBRL公告，今年3月以來已有四家基金出現「基金份額淨值計價錯誤」。

　　11月14日，建信基金管理有限責任公司（簡稱：建信基金）發佈XBRL公告稱，11月9日建信納斯達克100指數型證券投資基金（QDII）計價錯誤，佔淨值的比例達到2.57%，超過0.5%的披露標準。

　　要知道，建信基金的三家股東，分別是中國建設銀行股份有限公司（簡稱：建設銀行）、信安金融服務公司（PFG，NYSE），中國華電集團有限公司（簡稱：華電集團）旗下的中國華電集團資本控股有限公司（簡稱：華電資本）。

　　出現BUG，是國企改革的「重大損失」，還是外資股東的「水土不服」呢？

責任編輯：張恆星 SF142