ICG：截至2019年12月31日期間的第三季度交易報表

2020年1月30日

截至2019年12月31日期間的第三季度交易報表

亮點Total AUM 9月30日增長4%，達到426億歐元，第三季度籌集了16億歐元的新資金。今年迄今流入金額達62億歐元

籌集的新資金包括為我們的戰略股權戰略籌集的4億歐元，該戰略於1月份以22億美元（20億歐元）的價格結束了第三個年份，是上一個年份的2.5倍

第三方費用收入AUM比2019年9月30日增加5%，達到346億歐元

跨戰略進行協調一致的部署，所有資金都有望達到或超過績效障礙率

首席執行官Benoit Durstest評論道：

「鑑於我們強勁的投資業績和對替代資產的持續潛在需求，對ICG策略的需求仍然很高。我們戰略股權策略的第三個年份受益於這一需求，收盤時的資產管理量和平均費率均明顯高於上一個年份。我們還高興地看到我們的開放式資本市場基金持續強勁資金流入。

我們的策略仍然專注於在廣泛的成熟投資策略中為客户提供卓越的表現，同時也在新的領域建立我們的能力，以提供進一步的多元化。這些能力將幫助我們成長，確保我們擁有專業知識，不僅能找到最具吸引力的投資機會，還能變現我們投資組合中的資產，鎖定業績並向投資者返還資本。我也很高興我們在環境、社會和管治事務方面的進展得到了認可，我們的CDP申請分數升級到了A-。

商業評論

截至2019年12月31日的三個月內，總資產規模增長了4%，達到426億歐元，其中包括我們27億歐元的資產負債表投資組合。1月份，我們以20億歐元的第三方承諾完成了第三期戰略股權策略，本季度籌集了4億歐元。這比上一個年份有了顯着的提高，並展示了該策略的可擴展性。

我們還看到澳大利亞高級債務基金、資本市場策略進一步資金流入，併爲我們的房地產策略籌集了5億歐元，包括完成ICG Longbow Fund V的籌款。高級債務合作伙伴下一階段的籌款進展順利，首批承諾預計將很快完成。我們的目標是擴大這款葡萄酒的規模，但對投資資本收取費用，對利潤不會產生直接影響。截至2019年12月31日，按戰略資產類別劃分的第三方資產管理量如下：

我們強大的發起能力意味着我們可以繼續為我們的基金尋找有吸引力的投資，同時保持我們嚴格和紀律的投資方法。本季度代表我們的直接投資基金部署的資本總額為11.67億英鎊（截至2018年12月31日的三個月：8.8億英鎊）。直接投資基金根據2019年12月31日籌集的第三方資金進行投資如下：

1混合基金，不包括授權和未提取的承諾

我們85%的AUM位於封閉式基金中，隨着基礎投資組合公司的實現而發生資金外流。儘管本季度有所下降，但隨着我們的投資組合經理利用市場流動性並積極變現其投資組合中的資產，我們繼續看到一條健康的變現道路。最近的籌款成功也意味着我們只有17%的AUM處於實現階段。

截至2019年12月31日，資產負債表投資組合爲23.03億英鎊（2019年9月30日：23.88億英鎊）。由於資產負債表僅投資於支持我們的基金管理活動，因此其投資組合的規模將根據其投資基金的交易活動和表現而波動。

截至2019年12月31日，資產負債表資金充足，可用現金和未使用銀行額度為7.196億英鎊（2019年9月30日：6.536億英鎊）。本周早些時候，我們宣佈打算在未來幾周進入歐洲債券市場，為未來12個月到期的2.44億英鎊債務再融資，並支持進一步增長。

績效費指導更新

隨着我們全球另類資產管理業務的增長，基金規模擴大，費率穩定或增加，以及新的基金策略，我們在過去六年中每年都增加了第三方管理費。到目前為止，我們還沒有看到類似的增長，表現費，這是一個組成部分，經常性的費用組合。此乃由於並非所有基金均收取表現費，而表現費乃於基金年期較后時間確認，屆時收入極有可能不會於日后撥回。

因此，我們預計績效費的絕對水平將會增長。儘管如此，由於第三方管理費預計也將繼續增長，根據當前的產品組合，績效費佔第三方費用總額的比例預計將佔第三方費用總額的10-15%。

資本市場日

今天上午晚些時候，我們將舉辦資本市場日，這將是管理層展示和討論集團戰略和業務模式的機會。對於那些無法親自出席的人，演示文稿也將於格林尼治標準時間09：00進行直播，此后可在https://www.icgam.com/shareholders/results-centre/fy20上按需觀看。活動期間不會提供有關交易的進一步更新，也不會提供新的重大信息。

查詢

分析師/投資者詢問：

Ian Stanlake，投資者關係，ICG +44（0）20 3201 7880

媒體詢問：

Alicia Wyllie，企業傳播，ICG +44（0）20 3201 7994

Neil Bennett、Sam Turvey、Maitland +44（0）20 7379 5151

本交易報表僅為向股東提供額外信息而編制，並符合英國上市局披露和透明度規則的相關要求。任何其他方或出於任何其他目的依賴交易報表。

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關於ICG

ICG是一家擁有30多年曆史的全球另類資產管理公司。

我們管理着426億歐元的私人債務、信貸和股權資產，主要是封閉式基金。我們提供資本幫助公司通過私募和公開市場發展，與我們的業務合作伙伴發展長期關係，為股東、客户和員工創造價值。

我們業務涵蓋四種資產類別--企業、資本市場、實物資產和二級投資。除了發展現有策略外，我們還致力於在這些存在市場機會的資產類別中創新和開拓新策略。

ICG在倫敦證券交易所上市（股票代碼：ISP）。更多詳情請訪問：www.icgam.com。您可以在LinkedIn上關注ICG。