牛津大道资本公司宣布截至2023年第二季度的净资产价值及选定财务结果，及截至2027年1月、2月及3月的普通股派息声明。

康涅狄格州格林威治，2026年11月5日（GLOBE NEWSWIRE） ——牛津巷资本公司（纳斯达克股票代码：OXLC）（纳斯达克股票代码：OXLCL）（纳斯达克股票代码：OXLCO）（纳斯达克股票代码：OXLCZ）（纳斯达克股票代码：OXLCN）（纳斯达克股票代码：OXLCI）（纳斯达克股票代码：OXLCG）（纳斯达克股票代码：OXLCM）（简称“牛津巷”、“公司”、“我们”或“我们的”）今日公布以下财务业绩及相关信息：

• 2026年10月22日，我们的董事会（“董事会”）宣布了以下普通股分配方案：
  

• 截至 2026 年 9 月 30 日，每股净资产值（“NAV”）为 9.95 美元，而截至 2026 年 6 月 30 日，每股净资产值为 10.74 美元。
  
• 截至 2026 年 9 月 30 日止季度，按照美国通用会计准则 (GAAP) 计算的净投资收益 (NII) 约为 4780 万美元，即每股 0.49 美元。
  
• 截至 2026 年 9 月 30 日的季度，我们的核心净投资收益（“核心 NII”）约为 6640 万美元，即每股 0.68 美元。
  
  • 核心净投资收益包含我们已收到或有权收到的所有适用现金分配（如有），这些分配均来自我们对抵押贷款证券（“CLO”）的股权投资。更多信息请参见下文“关于核心净投资收益的补充信息” 。
    
  • 我们强调，我们的应税收入可能与我们的 GAAP NII 和/或核心 NII 存在重大差异，并且 GAAP NII 和核心 NII 均不应作为我们应税收入的指标。
    
    
• 截至 2026 年 9 月 30 日的季度，总投资收益约为 8220 万美元，比截至 2026 年 6 月 30 日的季度减少了约 480 万美元。
  • 截至2026年9月30日止季度，我们记录的投资收益如下：
    • 来自我们CLO股权和CLO仓储投资的约7880万美元，以及
    • 来自我们的 CLO 债务投资和其他收入约 340 万美元。
• 截至 2026 年 9 月 30 日的季度，我们的总支出约为 3440 万美元，而截至 2026 年 6 月 30 日的季度，总支出约为 3680 万美元。
  
  
• 截至 2026 年 9 月 30 日，采用以下指标（请注意，这些指标均不代表股东总回报）：
  
  • 截至 2026 年 6 月 30 日，我们 CLO 股权投资的加权平均有效收益率（按当前成本计算）为 10.5%，低于之前的 11.1%。
    
  • 截至 2026 年 6 月 30 日，我们 CLO 股权投资的加权平均现金分配收益率（按当前成本计算）为 12.4%，低于 16.3%。
    
• 截至2026年9月30日止季度，我们录得经营活动导致的净资产净减少约1850万美元，即每股减少0.19美元，具体包括：
  
  • 净利息收入约为 4780 万美元；
    
  • 净实际亏损约2260万美元；
    
  • 未实现净折旧约为 4380 万美元。
    
• 在截至 2026 年 9 月 30 日的季度中，我们追加投资约 1870 万美元，并通过出售和偿还 CLO 投资获得了约 3120 万美元。
  
• 截至 2026 年 9 月 30 日，我们约有 9800 万股普通股流通在外。
  
  
• 2026年10月22日，我们的董事会宣布了我们6.00%系列2029年定期优先股、7.125%系列2029年定期优先股和8.25%系列2031年定期优先股的每月股息，具体如下：

根据其条款，6.00% 2029 年定期优先股、7.125% 2029 年定期优先股和 8.25% 2031 年定期优先股将分别按固定利率 6.00%、7.125% 和 8.25% 支付月度股息，该固定利率为每股 25.00 美元的清算优先权，即每年每股分别支付 1.5000 美元、1.78125 美元和 2.0625 美元。该固定年度股息率在特定情况下可能会进行调整，但无论如何，对于 6.00% 系列 2029 年定期优先股、7.125% 系列 2029 年定期优先股和 8.25% 系列 2031 年定期优先股，其年度股息率分别不会低于 6.00%、7.125% 和 8.25%。

核心净投资收益补充信息

我们以补充形式提供核心净利息收入（非GAAP指标）相关信息。该指标并非替代GAAP净利息收入，而是作为补充信息提供。即使使用类似的术语来识别此类指标，我们的非GAAP指标也可能与其他公司的类似指标有所不同。核心净利息收入是指根据我们CLO股权投资中已收到或有权收到的额外适用现金分配（如有）调整后的GAAP净利息收入。牛津巷管理层在其内部业绩分析中使用此信息，并认为此信息有助于评估牛津巷的财务业绩质量、识别业绩趋势并提供有意义的期间比较。

根据美国通用会计准则（GAAP），CLO工具“权益”类证券的投资收益采用实际收益率法确认；该方法基于预期赎回时的有效收益率，并利用按当前成本计算的预计现金流量，包括那些在相关期间末尚未进行首次分配的CLO权益投资。最终得出投资的实际收益率，并根据实际收到的现金或应收分配额与实际收益率计算结果之间的差额，按季度调整相应投资的成本基础。因此，GAAP损益表中确认的CLO权益证券投资收益与公司在该期间实际收到的现金分配额（以下简称“CLO权益调整”）存在差异。

此外，为了使公司继续符合受监管投资公司的税务资格，我们必须满足多项要求，其中包括每年分配至少90%的投资公司应税收入。虽然在某些时期，核心净投资收益（Core NII）可能比GAAP净投资收益更能反映我们预计的应税收入，但我们无法保证这种情况始终如此，因为只有在财政年度结束时编制完纳税申报表后，才能确定我们收益的最终税务性质。我们注意到，这一非GAAP指标可能无法有效反映应税收益，尤其是在市场动荡时期，因此，我们的应税收入可能与核心净投资收益存在重大差异。

下表列示了截至 2026 年 9 月 30 日止三个月的 GAAP 净利息收入与核心净利息收入的调节表：

我们将于美国东部时间2026年11月5日（星期四）上午9:00召开电话会议，讨论第二财季业绩。请拨打1-800-715-9871，输入接入码3024474参与会议。会议录音将在会后约30天内提供回放。回放电话号码为1-800-770-2030，回放密码为3024474。

有关我们季度经营业绩的更多详细信息的演示文稿已发布在我们的网站www.oxfordlanecapital.com的投资者关系部分。

关于牛津巷资本公司

牛津巷资本公司是一家公开交易的注册封闭式管理型投资公司，主要投资于CLO（抵押贷款证券）的债务和股权部分。CLO投资也可能包括仓储融资，仓储融资是一种旨在汇集贷款的融资结构，这些贷款可用于构成CLO的基础。

前瞻性声明

本新闻稿包含前瞻性陈述，这些陈述受制于预测未来结果和状况固有的不确定性。任何非历史事实的陈述（包括包含“相信”、“计划”、“预期”、“期望”、“估计”等词语及类似表达的陈述）均应视为前瞻性陈述。这些陈述并非对未来业绩、状况或结果的保证，并涉及诸多风险和不确定性。某些因素可能导致实际结果和状况与这些前瞻性陈述中预测的结果和状况存在重大差异。这些因素会不时在我们向美国证券交易委员会提交的文件中予以说明。除法律另有规定外，我们不承担更新此类陈述以反映后续事件的义务。

接触：
布鲁斯·鲁宾
203-983-5280