SUNation Energy宣布以保密方式提交S-4表格的注册声明草案，与Suniva的拟议合并有关。

纽约州 RONKONKOMA，2026 年 11 月 2 日（GLOBE NEWSWIRE） ——领先的住宅和商业太阳能系统、电池储能解决方案和综合能源服务提供商SUNation Energy, Inc. （纳斯达克股票代码： SUNE ）（简称“ SUNation ”或“公司”）今天宣布，公司已就其先前宣布的与 Suniva, Inc.（简称“ Suniva ”）的拟议合并，向美国证券交易委员会（“ SEC ”）秘密提交了 S-4 表格注册声明草案（“注册声明”）。

此次秘密提交注册声明标志着此前宣布的SUNation与Suniva拟议业务合并项目迈出了重要一步。合并完成后，Suniva将成为SUNation的全资子公司，合并后的公司预计将更名为Suniva Inc.，并在纳斯达克上市，股票代码为“SUNV”。注册声明预计将包含一份委托书/招股说明书，其中包含有关SUNation、Suniva及拟议交易的信息。

拟议合并的完成仍取决于合并协议中规定的条件的满足或豁免，包括获得必要的股东批准、美国证券交易委员会宣布注册声明生效、纳斯达克批准合并中将发行的股份上市以及其他惯常的交割条件。

关于 SUNATION ENERGY, INC.

SUNation Energy Inc.（纳斯达克股票代码：SUNE）是领先的可持续太阳能和备用电源解决方案供应商，服务对象包括住宅、商业和市政客户。公司设计、安装和维护太阳能系统及相关技术，帮助客户降低能源成本、提高能源独立性并向更清洁的能源解决方案转型。

更多信息，请访问： ir.sunation.com

联系方式

斯科特·马斯金，首席执行官
SUNation Energy, Inc.
smaskin@sunation.com

詹姆斯·布伦南，首席财务官
SUNation Energy, Inc.
jbrennan@sunation.com

投资者关系
Alliance Advisors IR
IR@sunation.com

前瞻性声明

本通讯包含1995年《私人证券诉讼改革法案》、经修订的1933年《证券法》（“《证券法》”）第27A条以及经修订的1934年《证券交易法》第21E条所界定的“前瞻性陈述”。前瞻性陈述包括所有非历史事实的陈述，并可通过诸如“预期”、“相信”、“期望”、“打算”、“估计”、“计划”、“预计”、“目标”、“设计”、“将”、“会”等词语及类似表达来识别。这些陈述包括但不限于关于SUNation和Suniva拟议合并及其预期收益的陈述；交易的预期时间和完成情况；合并后公司的战略、纳斯达克上市及未来运营；以及关于合并对利润率、市场准入、资本市场准入和战略机遇的影响的预期。合并后公司中 SUNation 和 Suniva 股东的预期相对持股比例（可能会根据 SUNation 在交易完成时的净现金进行调整）；合并后公司预计的领导层；Suniva 计划在南卡罗来纳州劳伦斯县扩建 4.5 吉瓦的生产设施，包括其预计成本、建筑规模、水电合同、预计时间和年度电池总产能；债务和股权融资的可用性和充足性；长期承购协议及其覆盖的产能份额；Suniva 成为美国最大的太阳能电池供应商的计划；诺克罗斯工厂的生产良率；Suniva 的 PERC 技术及其可扩展性和效率潜力；以及第三方对美国太阳能和数据中心需求的预测。

这些前瞻性陈述基于当前的预期和假设，并受风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际结果与明示或暗示的结果存在重大差异。这些风险包括但不限于：拟议合并可能无法按预期时间表完成或根本无法完成的风险；未能获得必要的股东批准、S-4表格注册声明未生效或未获得纳斯达克上市批准的风险；S-4表格可能被美国证券交易委员会延长审查的风险；各方满足交割条件的能力；与按时按预算完成劳伦斯工厂的建设、设备配备、许可和产能提升相关的风险；将承购协议转化为实际收入的能力；竞争、关税、贸易行动和税收优惠政策的变化，包括第45X条先进制造业生产税收抵免；技术、供应链和执行风险；第三方市场数据和预测的准确性；Suniva的运营历史；由于Suniva目前处于扩张阶段，可能产生净亏损，以及SUNation长期业务运营遗留的净亏损；筹集额外资金的能力；Suniva执行其业务计划的能力，以及合并后的公司将SUNation的太阳能安装系统整合到Suniva的太阳能电池制造业务中的能力；2025年《一个美丽的大法案》（One Big Beautiful Act of 2025）对住宅太阳能行业的影响，该法案自2026年1月生效以来，对住宅太阳能安装产生了重大负面影响；Suniva在运营上市公司方面的经验有限；Suniva在开发和销售其太阳能电池开发产品方面面临的激烈竞争；吸引、招聘和留住熟练的管理人员和员工的能力；SUNation或Suniva保护其各自知识产权和专有技术的能力；对第三方、合同制造商和合同研究机构的依赖；拟议交易完成时间的不确定性以及各方完成拟议交易的能力；与SUNation在纳斯达克持续上市直至拟议交易完成相关的风险；与SUNation和Suniva能否正确估算各自的运营费用和与拟议交易相关的费用相关的风险，以及任何交易延迟对合并后公司预期现金资源的影响的不确定性，以及其他可能减少合并后公司现金资源的事件、意外支出和成本；任何可能导致合并协议终止的事件、变更或其他情况或条件的发生；竞争对手对拟议交易的反应；拟议交易产生的意外成本、费用或支出；可能针对SUNation、Suniva或其各自董事或高管就合并或拟议交易提起的任何法律诉讼的结果；拟议交易的宣布或完成可能导致的对业务关系的潜在不利反应或变化；交易的宣布或待决状态对SUNation或Suniva的业务关系、经营业绩和整体业务的影响；与合并后公司股票在纳斯达克的预期交易相关的合规性和首次上市资格，以及合并后公司在拟议交易后能否继续上市；由于合并协议中规定的换股比例调整，SUNation 的股东和 Suniva 的股东可能持有合并后公司多于或少于目前预期股份的风险；与 SUNation 普通股市场价格相对于换股比例相关的风险；立法、监管、政治和经济发展以及一般市场状况，包括自 2026 年 1 月起联邦税收抵免政策取消后住宅太阳能业务的生存能力；以及 SUNation 向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的文件中描述的其他风险，以及将在 S-4 表格和相关委托书/招股说明书中描述的其他风险。

本通讯中的前瞻性陈述仅代表截至发布之日的信息。除法律另有规定外，SUNation 和 Suniva 均不承担任何更新或修订任何前瞻性陈述的义务，无论是因为出现新信息、未来事件或其他原因。读者请勿过分依赖这些前瞻性陈述。

不构成要约或招揽

本函件仅供参考，不构成 (i) 就任何证券或拟议交易征求代理权、同意或批准，或 (ii) 出售或购买任何证券的要约，或征求出售或购买任何证券的要约。在任何司法管辖区，若在根据该司法管辖区的证券法进行注册或取得资格之前，此类要约、征求或出售属非法行为，则不得在该司法管辖区出售任何证券。任何证券发行均须通过符合《证券法》第10条规定的招股说明书进行。

美国证券交易委员会和任何州证券委员会均未批准或否决该等证券，也未确定本新闻稿是否真实或完整。

更多信息及查找途径

本新闻稿并非注册声明或SUNation可能就拟议交易向美国证券交易委员会（“SEC”）公开提交的任何其他文件的替代品。我们敦促投资者和证券持有人仔细阅读注册声明、委托书/招股说明书以及向SEC提交的任何其他相关文件，以及任何修订或补充文件，并在这些文件公开后仔细阅读全文，因为这些文件包含有关拟议交易的重要信息。投资者和证券持有人可在SEC网站www.sec.gov上免费获取这些文件（如有）。此外，投资者和股东应注意，SUNation 通过其网站 (www.sunation.com) 和投资者关系网站 (https://ir.sunation.com/) 与投资者和公众沟通，任何人都可以免费获取 SUNation 向美国证券交易委员会提交的委托书/招股说明书和其他文件。我们敦促股东在就拟议交易做出任何投票或投资决定之前，仔细阅读委托书/招股说明书和其他相关材料。

参与征集的人员

SUNation、Suniva及其各自的董事和高管可能被视为参与了就拟议交易向SUNation股东征集委托书的活动。有关SUNation董事和高管的信息载于SUNation最新的10-K表格年度报告（包括任何以引用方式纳入的信息），该报告已于2026年3月23日提交给美国证券交易委员会（SEC），以及公司定期报告、当前报告和其他文件中载明的任何补充或修订信息（我们随后已提交和将要提交给SEC的文件）。有关参与此次征集委托书的人员的更多信息以及他们直接和间接利益的描述，将在委托书/招股说明书公开发布时予以披露。