凍結涉IPO欺詐客户賬户逾1.25億港元！證監會今年以來接連出手整頓市場

7月30日，據香港證監會（SFC）網站，香港證監會向富途證券國際（香港）有限公司（富途）發出限制通知書，禁止其處理或處置由某實體持有的客户帳户內的資產，凍結金額以逾1.25億港元為限。

據悉，該實體涉嫌參與一項欺詐計劃，旨在營造首次公開招股股份需求的虛假或非真實表象。

證監會通告顯示，富途並非香港證監會的調查對象，而該限制通知書亦不會影響富途或其其他客户。

該限制通知書禁止富途在未有事先獲得香港證監會的書面同意的情況下，以任何方式處置或處理、輔助、慫使或促致另一人以任何方式處置或處理該等客户帳户內的任何資產，以該通知書所載的款額為限。若富途接獲任何與受限制資產有關的指示，亦須立即通知香港證監會。

香港證監會的調查仍在進行中，此番富途「躺槍」，卻並非主角。目前，市場暫不知悉該事件所涉新股對象為哪一家，但也能夠明顯感知到，今年以來新股IPO監管力度正在持續加強。

就在兩天前，香港證監會接連對六福證券、耀才證券、興證國際資管、勝利證券四家持牌機構開出罰單，合計罰款1340萬港元，處罰範圍橫跨網絡安保、反洗錢監控、資產管理與客户盡職審查等多個核心業務環節。

而本月初，就有媒體引述知情人士報道指，香港證監會已將IPO簿記建檔（bookbuilding）及股份分配（IPO allocations）列為下一階段重點執法領域。其中提到，部分新股發行存在有欠公正的股份分配模式，包括一些認購訂單據稱由與發行人有關聯的個人或主要股東本人出資，以人為地抬高公眾需求。

巧合的是，就在同一時間，原定7月13日上市的新加坡東南亞集裝箱堆場營運商永康控股，在招股截止當日宣佈叫停本次全球發售與上市進程。公司公告提到，國際發售對應的包銷協議不再訂立，香港公開發售包銷協議也無法達成無條件生效狀態，企業后續將另行探討潛在資本方案。

今年年初，香港證監會就已向持牌保薦人發出通函，指出招股書起草質量下降及保薦人執業行為不規範等問題，宣佈收緊保薦人合規框架。其中的主要措施，便是限制每名簽字主要人員可處理的IPO數量，規定1名保代最多隻能籤5個項目。

此外，證監會還發出過警示，針對香港上市公司頻繁「突擊」更換審計師的現象，指出其中潛藏巨大的財務披露風險，並建議堵住規則漏洞，要求公司在辭任審計師時也必須獲得股東批准。

總體而言，香港證監會正從保薦人質量管控、文件披露標準、執法重點擴展、立法框架完善四個維度全面加強IPO監管，以確保香港作為國際上市樞紐能夠長遠及可持續發展。

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（本文首發於活報告公眾號，ID：livereport）