DBV科技公司宣佈通過其在納斯達克的市場（ATM）計劃出售約5000萬美元的ADS

法國沙蒂永，2026年7月30日

DBV科技公司宣佈通過其在納斯達克的市場（ATM）計劃出售約5000萬美元的ADS

DBV科技（Euronext：DBV - ISIN：FR 0010417345-納斯達克資本市場：DBVT）（「公司」）是一家后期生物製藥公司，今天宣佈，根據公司於2025年9月1日製定幷包含在2026年7月27日提交的新註冊聲明和隨附招股説明書中的「市場計劃」（「ATM計劃」），其已同意以美國存托股（「ADS」）形式發行和出售新普通股（「普通股」），公司總收益約為5000萬美元，在扣除銷售代理佣金和公司應付的發行費用之前，公司向RA Capital Management，L.P（「RA Capital」）通過Citizens JMP Securities，LLC（「Citizens」）擔任銷售代理。每份ADS代表接收公司五股普通股的權利。

根據ATM計劃，並根據法國商法典第L.225-138條的規定（商業守則）並根據2026年6月3日舉行的年度股東大會通過的第25項決議，新增18，288，220股普通股（基礎3，657，644份新美國存託憑證）將通過增加資本發行，而不向滿足某些特徵的特定類別人員保留股東優先認購權（「ATM發行」），市場價格為每個ADS 13.67美元（即，每股普通股的認購價為2.3824歐元，基於歐洲央行2026年7月30日公佈的美元/歐元匯率1.1476美元兑換1歐元），每個ADS有權接收5股公司普通股，相當於折扣，主要反映納斯達克資本市場之間的交易波動（「納斯達克」）和巴黎泛歐交易所受監管的市場（「巴黎泛歐交易所」）以及外匯影響，相對於發行價設定前公司在巴黎泛歐交易所普通股的最后收盤價的0.15%（即，2.39歐元）。

新普通股的發行和交付預計將於2026年8月3日進行。美國存託憑證將獲准在納斯達克交易，新普通股將獲准在巴黎泛歐交易所交易。新普通股將佔巴黎泛歐交易所已獲准交易的現有股份的6.18%，加上在12個月滾動期內未提交法國上市招股説明書或豁免文件的情況下發行的普通股，不到巴黎泛歐交易所已獲准交易的普通股的30%。

ATM發行完成后，新普通股將稀釋約5.82%。

與公司證券（包括美國存託憑證）相關的登記聲明（包括基本招股説明書和銷售協議招股説明書補充）在向SEC提交后自動生效。在購買發行中的ADS之前，潛在投資者應閲讀銷售協議招股説明書補充書和隨附的基本招股説明書，以及其中引用的文件。潛在投資者可以通過訪問SEC網站www.sec.gov上的EDGAR免費獲取這些文件。

或者，與ATM發行相關的銷售協議招股説明書補充書（以及隨附的基本招股説明書）副本可從Citizens JMP Securities，LLC，1301 Avenue of the Americas，2 nd Floor，New York，NY 10019或通過電子郵件至dl-jmp-syndrome@citizensbank.com獲取。

招股説明書無需獲得法國金融市場管理局的批准（金融市場管理局或「AMF」）根據法規（EU）2017/1129（經修訂）（「招股説明書法規」），由於發行美國存託憑證相關普通股而擬議的股本增加將提供給合格投資者（定義見招股説明書法規第2（e）條）並屬於第1（5）（a）條規定的豁免範圍，該條規定發佈招股説明書的義務不適用於允許在招股説明書法規的受監管市場交易的證券，可與已獲准在同一受監管市場交易的證券替代，在12個月的滾動期內，已允許在同一受監管市場交易的證券中不到30%。

據公司所知，ATM發行前后公司的股本如下：

本新聞稿不構成出售要約或購買要約這些證券，也不應在任何州或司法管轄區出售這些證券，而在根據任何此類州或司法管轄區的證券法註冊或獲得資格之前，此類要約、要約或出售是非法的。特別是，不會在歐洲公開發行美國存託憑證。

向公眾提供的信息有關公司的詳細信息，特別是有關其業務、業績、預測和相應風險因素的詳細信息，見公司截至2025年12月31日財年的10-K表格年度報告，該報告於2026年3月26日向SEC提交。經2026年4月30日向SEC提交的10-K/A表格（統稱為「年度報告」）中包含的第三部分信息、不時向SEC提交的其他文件（「SEC文件」）的補充。年度報告和所有其他SEC文件均可在SEC網站（www.sec.gov）上獲取。該公司於2026年3月26日向AMF提交的2025年通用註冊文件、於2026年7月16日向AMF提交的2026年半年度財務報告以及其他受監管信息可在AMF網站（www.amf-france.org）上獲取。

所有上述文件也可在公司網站上獲取。

關於RA Capital RA Capital，一家多階段投資管理公司，致力於對公共和私人醫療保健、生命科學和地球健康公司進行循證投資

關於DBV科技DBV科技是一家后期生物製藥公司，為食物過敏和其他醫療需求未得到滿足的免疫性疾病開發治療選擇。DBV科技公司目前專注於研究使用其專有的VIASKIN®貼片技術來解決食物過敏問題，食物過敏是由超敏免疫反應引起的，其特徵是一系列嚴重程度從輕度到危及生命的過敏反應不等的症狀。數百萬人患有食物過敏，其中包括幼兒。通過表皮免疫療法（EPIT），VIASKIN®花生貼片旨在通過完整皮膚將微克量的生物活性化合物引入免疫系統。EPIT是一種新型的非侵入性治療方法，旨在通過利用皮膚的免疫耐受特性重新教育免疫系統對過敏原脱敏來改變個體的潛在過敏反應。DBV科技致力於改變對食物過敏者的護理方式。該公司的食物過敏項目包括正在進行的VIASKIN®花生貼片在花生過敏幼兒（1至3歲）和兒童（4至7歲）中的臨牀試驗。

DBV科技總部位於法國沙蒂永，北美業務位於新澤西州沃倫。公司的普通股在巴黎泛歐交易所B分部（DBV，ISIN代碼：FR 0010417345）交易，公司的美國存託憑證（每股代表五股普通股）在納斯達克資本市場（DBVT-Custip：23306 J309）交易。

前瞻性陳述本新聞稿包含前瞻性陳述，包括有關DBV技術公司擬議的證券發行的陳述，包括其ATM計劃的使用及其預期收益用途。這些前瞻性陳述可能會受到市場狀況以及DBV Networks向AMF提交的文件和報告中列出的其他風險和不確定性的影響，包括DBV Networks於2026年3月26日向AMF提交的2025年通用註冊文件以及2026年7月16日向AMF提交的2026年半年度財務報告以及DBV科技公司向美國證券交易委員會提交的文件和報告，包括DBV科技公司於2026年3月26日向美國證券交易委員會提交的截至2025年12月31日的年度10-K表格年度報告，經2026年4月30日向美國證券交易委員會提交的10-K/A表格第1號修正案修訂，DBV科技分別於2026年4月30日和2026年7月16日向SEC提交的截至2026年3月31日和2026年6月30日的季度10-Q表格季度報告，以及DBV科技向AMF和SEC提交的未來文件和報告。現有和潛在投資者請不要過度依賴這些前瞻性陳述和估計，這些陳述和估計僅限於本文日期。除適用法律要求外，DBV Technologies沒有義務更新或修改本新聞稿中包含的信息。

VIASKIN是DBV科技的註冊商標。

投資者聯繫人Jonathan Neely DBV Technologies jonathan. dbv-technologies.com

媒體聯繫人Brett Whelan DBV Technologies brett. dbv-technologies.com

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在某些司法管轄區，本文件的分發可能受到當地立法的限制。擁有該文件的人必須瞭解並遵守任何此類潛在的當地限制。

本公告不是招股説明書法規含義內的廣告，也不是招股説明書。

本文件不構成對法國公眾的要約，本文件中提及的證券只能在法國向招股説明書法規第2（e）條和L條定義的合格投資者（合格投資者）要約或出售。法國貨幣和金融法典411-2 1°。

就歐洲經濟區成員國而言，尚未採取或將採取任何行動向公眾提出本文提及的證券的要約，要求在任何相關成員國發布招股説明書。因此，證券不得也不會在任何相關成員國發售，除非根據招股説明書法規第1（4）條規定的豁免或在不要求公司根據招股説明書法規第3條和/或該相關成員國的適用法規發佈招股説明書的任何其他情況。

在英國，該文件僅適用於分發給（i）「合格投資者」的人士（定義見2024年公開要約和交易許可法規附表1第15段），並且也是《2000年金融服務和市場法》第19（5）條含義內的投資專業人士經修訂的2005年（金融促進）令（「金融促進令」），（ii）屬於金融促進令第49（2）（a）至（d）條範圍的人（「高淨值公司、非法人協會等」）或（iii）可以以其他方式合法傳達或促使傳達從事投資活動（定義為2000年金融服務和市場法第21條）的邀請或引誘的人（第（i）、（ii）和（iii）段中提到的人員統稱為「相關人員」）。該文件僅針對相關人員，不得由非相關人員行事或依賴。與本文件相關的任何投資或投資活動僅適用於相關人員，並且僅與相關人員一起進行。

本文件不構成證券出售要約，也不構成在美國或任何其他可能限制此類要約的司法管轄區發出購買證券的要約。

附接