獨家--通知顯示，印度監管機構指控安永、普華永道高管進行內幕交易

SEBI指責普華永道、安永高管在Yes Bank交易中進行內幕交易

凱雷、降臨節官員涉嫌分享敏感信息，違反內幕交易規則

SEBI加大對市場操縱、內幕交易違法行為的打擊力度

在第21-23段中添加了有關普華永道失誤的詳細信息

作者：Jayshree P Upadhyay

孟買1月23日（路透社）--根據一份監管通知，印度證券監管機構指控普華永道和安永等當地子公司的現任和前任高管違反了涉及Yes Bank YESB.NS 2022年股票出售的內幕交易規則。

據路透社審查的通知稱，印度證券交易委員會（SEBI）還指控美國私募股權公司凱雷集團和Advent International的高管分享與該交易相關的未公開的價格敏感信息，違反了內幕交易規則。

Advent、Carlyle、EY、PwC、Yes Bank和SEBI沒有迴應置評請求。

該通知於11月發佈，此前尚未報道，也未公開，稱普華永道和安永的兩名高管以及其他五名家庭成員和朋友在Yes Bank 2022年股票發行前交易其股票，獲取非法收益。

大多數被告仍在各自的公司任職。

SEBI的通知顯示，凱雷、Advent、普華永道和安永的印度高管分享了未發佈的價格敏感信息，使其他人能夠利用這些信息進行交易。它還指控一名前Yes Bank董事會成員分享價格敏感信息，使其他人能夠進行交易。

監管機構發佈這份通知之前，對Yes Bank在2022年7月IPO之前的股票走勢進行了調查，凱雷和Advent以11億美元收購了總共10%的股份。

2022年7月29日交易宣佈后，該銀行股價開盤上漲6%。

據兩名知情人士透露，被指控的個人及其公司正在起草對SEBI通知的迴應，但由於此事的敏感性，這兩名人士拒絕透露姓名。

顯示原因通知是SEBI在調查完成后的第一步，旨在尋求被告和實體的迴應。如果維持原判，他們可能會面臨印度證券法規的罰款或限制。

此次監管行動標誌着全球諮詢公司和私募股權公司的高管被指控與融資交易有關的內幕交易違規行為的罕見案例。

此舉也是在印度公司融資激增的背景下采取的，由於地緣政治緊張局勢加劇，吸引了全球投資者尋求從美國多元化。

過去幾年，監管機構加大了對市場操縱和內幕交易的打擊力度。在最近的另一起案件中，SEBI指控美國銀行印度部門在籌款過程中違反內幕交易規則。

利用未公開信息進行交易

該通知指控共有19人違反內幕交易規則。其中七人根據特權信息進行交易，四人共享這些信息。該公司因合規流程薄弱而對普華永道和安永的八名高管進行了點名。

在股票發行之前，Advent聘請了安永提供税務諮詢服務，並向該公司尋求對Yes Bank管理的反饋。另外，Yes Bank聘請安永商業銀行服務進行估值工作。

大約在同一時間，凱雷和Advent聘請普華永道進行税務規劃和盡職調查。SEBI發現安永和普華永道的高管都違反了保密規範，允許一些個人在融資前交易Yes Bank股票。

根據通知，安永未能將Yes Bank列入足夠廣泛的「限制名單」，即不允許公司高管進行交易的上市公司名單。

通知稱，雖然直接參與交易的員工被禁止進行交易，但其他人則沒有，儘管他們可能接觸到敏感信息。

SEBI在通知中表示，這違反了任何可以訪問未發佈價格敏感信息的人在交易前必須獲得預許可的要求。

SEBI已要求安永印度董事長兼首席執行官拉吉夫·梅馬尼（Rajiv Memani）解釋為什麼不應實施處罰，認為安永的內部交易政策不符合法規。

SEBI表示：「安永與其合作提供諮詢、諮詢、估值、投資銀行或企業融資服務（審計除外）的上市公司的交易或投資從未受到任何限制。」

就普華永道而言，SEBI表示，該公司沒有針對諮詢和諮詢客户的「限制性股票名單」。

該通知稱，普華永道的內部協議要求員工在首次購買公司股票和出售股票時披露信息，SEBI表示，這種做法允許后續交易在Yes Bank案件中不報告。

普華永道印度首席工業官Arnab Basu和兩名前高管也被監管機構要求對該公司未能實施充分的行爲準則框架做出迴應。

梅馬尼和巴蘇都沒有被監管機構指控有任何不當行為，他們都沒有迴應向公司發言人發送的置評請求。

（Jayshree P Upadhyay報道; Ira Dugal、Sumeet Chatterjee和Raju Gopalakrishnan編輯）

（（Jayshree. thomsonreuters.com; 9920092491;路透社消息：Twitter：@jaysh88））