LPL财务顾问拥抱AI潜力以推动业务增长与产能提升，调查显示

参加该公司旗舰会议 Focus 2025 的 LPL 顾问对新技术和扩展其产品服务表现出了极大的热情

圣地亚哥，2025 年 9 月 4 日（GLOBE NEWSWIRE）——在 LPL Financial LLC 的旗舰年度会议上接受调查的财务顾问中，超过四分之三（78%）的人已经利用或计划在今年使用人工智能工具来提升其业务能力。

人工智能使顾问能够提高能力并个性化客户体验

随着公司不断强化其平台，LPL 顾问们对新技术充满热情，将这些工具视为增长的催化剂。超过一半（54%）的受访 LPL 顾问计划通过升级技术系统（包括人工智能和自动化工具）来发展业务。当被问及未来 12 个月业务面临的最大挑战是什么时，只有 12% 的受访顾问认为是人工智能等颠覆性技术，而经济/市场波动（23%）和客户群持续增长（23%）等挑战则更为突出。

LPL集团董事总经理兼首席客户官Matt Enyedi表示：“与LPL合作的顾问和机构极具创新精神，他们精于技术，这不仅能提升运营效率，还能帮助他们大规模打造更加个性化的客户体验。我们提供的解决方案以及正在开发的解决方案均基于这些反馈而设计。通过投资并满足顾问的需求，我们持续实现账户开立和管理、文档成像、交易执行和账户再平衡等耗时流程的自动化，从而提高顾问的效率和准确性。在不断变化的市场环境中，我们深知客户正在寻找新的服务方式和与客户互动的方式，因此，我们正在利用自身的规模优势，投资于能够帮助他们在当前和未来实现这一目标的技术和解决方案。”

2024年，LPL 投资4.7亿美元用于技术开发和创新，利用顾问的反馈来推动旨在对其产生最大影响的改进。在Focus 2025大会上，该公司展示了其最新的创新成果，包括扩展顾问可用的AI工具套件、在基础设施和安全方面的重大投资，以及5000万美元用于转型顾问薪酬——所有这些旨在帮助LPL顾问更轻松地开展业务。

顾问的优先事项很明确，其中 66% 的人采用新技术或平台来提升业务能力

调查还发现，LPL 顾问正在寻求增加财富管理服务以拓展业务。五分之一（18%）的顾问希望扩大另类投资服务，超过三分之一（37%）的顾问希望提供额外的规划或礼宾服务，例如财务指导或遗产规划。有意拓展高端市场以服务高净值客户的 LPL 顾问则优先考虑增加财富规划服务（34%），并与注册会计师和律师建立影响力中心关系（24%）。

接受调查的顾问还报告了客户群体的广泛兴趣，客户询问最多的问题是：市场波动，包括关税、通货膨胀和地缘政治不稳定（62％）；基于目标的财务规划，包括退休准备（50％）；税收优化（49％）；遗产和财富转移规划（43％）；以及管理住房或医疗保健等不断上涨的成本（28％）。

要了解 LPL 如何通过财富管理服务、技术和产品为财务顾问提供支持的更多信息，请访问www.lpl.com 。

方法论

LPL Financial 的“焦点调查”收集了 200 多位代表独立公司和机构的 LPL 财务顾问的数据。数据是在 LPL 的旗舰年度会议“焦点 2025”期间实地收集的，该会议于 2025 年 8 月 10 日至 12 日在圣地亚哥举行。该调查旨在更好地了解财务顾问对未来 12 个月优先事项、挑战和趋势的看法。

关于LPL Financial

LPL Financial Holdings Inc.（纳斯达克股票代码：LPLA）是美国发展最快的财富管理公司之一。作为金融顾问中介市场的领导者，LPL 为超过 29,000 名财务顾问和约 1,100 家金融机构的财富管理业务提供支持，为约 700 万美国人提供服务和托管约 1.9 万亿美元的经纪和咨询资产。该公司提供广泛的顾问联盟模式、投资解决方案、金融科技工具和实践管理服务，确保顾问和机构能够灵活地选择业务模式、服务和技术资源，从而实现业务蓬勃发展。欲了解更多关于 LPL 的信息，请访问www.lpl.com 。

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在本通讯中，“财务顾问”和“顾问”这两个术语是指隶属于 LPL Financial 或 LPL Enterprise 的注册代表和/或投资顾问代表。

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