Herzfeld信用收入基金公司拟以最高5%的流通普通股进行要约收购

佛罗里达州迈阿密海滩，2025年8月25日（环球新闻社）——美国证券交易委员会（SEC）注册投资顾问公司Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc.今日宣布，公司拟于2025年9月启动Herzfeld Credit Income Fund, Inc.（纳斯达克股票代码：HERZ）（以下简称“该基金”）的要约收购，此举符合该基金持续实施的解决交易价格相对于其净资产价值（“NAV”）折让问题的计划。该基金董事会批准延续此前于2019年5月31日宣布的计划，该计划随后经董事会修改并延长至2026年6月30日（“该计划”）。

根据该计划修改后的自我投标政策部分，如果刚刚结束的财政年度的平均折扣超过 10%，该基金承诺在 2025 年 10 月 31 日之前以 97.5% 的资产净值开始对该基金流通股的 5% 进行投标收购。

正式报价和要约收购的详细条款将在未来几天内公布。

投标报价声明

以上声明并非构成参与任何要约收购的要约。股东将根据《1934年证券交易法》（修订版）和《1940年投资公司法》（修订版）的规定，通过出版物、邮寄或两者兼有的方式获知要约收购的条款。要约收购将以购买要约、相关的送文函以及其他需向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件形式进行。基金股东应在购买要约、要约收购声明及相关附件提交并可供查阅时仔细阅读，因为它们将包含有关要约收购的重要信息。投资者可在美国证券交易委员会网站（www.sec.gov）和基金（www.herzfeld.com/herz）免费查阅这些文件及其他已提交的文件。

关于Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc.

Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 成立于 1984 年，是美国证券交易委员会 (SEC) 注册的投资顾问，专门从事封闭式基金的投资分析和账户管理。

有关该顾问的更多信息，请访问www.herzfeld.com 。

过往业绩并非未来业绩的保证。投资本基金需承担一定风险，包括市场风险。一般而言，封闭式基金份额的交易价格通常低于其净资产价值，且在出售时，其在交易所的交易价格可能高于或低于原始购买价或净资产价值。我们无法保证任何份额回购都会降低或消除基金市场价格相对于每股基金净资产价值的折让。投资者应仔细考虑本基金的投资目标、风险、费用和开支。投资前，请阅读本基金的披露文件。

前瞻性陈述

本新闻稿以及 Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc.（“TJHA”）或本基金可能做出的其他声明，可能包含《私人证券诉讼改革法》所界定的前瞻性陈述，涉及本基金或 TJHA 的未来财务或业务表现、战略或预期。前瞻性陈述通常使用以下词语或短语来识别：‘趋势’、‘潜在’、‘机会’、‘渠道’、‘相信’、‘确信’、‘预期’、‘预期’、‘当前’、‘意图’、‘估计’、‘立场’、‘假设’、‘展望’、‘继续’、‘保持’、‘维持’、‘寻求’、‘实现’及类似表述，或‘将’、‘会’、‘应该’、‘可能’、‘或许’等将来时态或条件式动词或类似表述。TJHA 和本基金提醒，前瞻性陈述受多种假设、风险和不确定性因素的影响，这些因素会随着时间推移而变化。前瞻性陈述仅代表其作出之日的观点，TJHA 和基金不承担更新前瞻性陈述的义务，也不承担更新前瞻性陈述的责任。实际结果可能与前瞻性陈述中预期的结果存在重大差异，未来结果可能与历史表现存在重大差异。就基金而言，以下因素（包括但不限于）可能导致实际事件与前瞻性陈述或历史表现存在重大差异：(1) 基金股份的交易价格可能低于净资产价值；(2) 基金面临与股票和股票挂钩证券相关的风险，因为不利的股票市场条件可能对借款人支付基金投资的 CLOS 所依据贷款的利息和/或本金的能力产生负面影响；(3) 作为一家“非多元化”投资公司，基金的投资比类似的多元化投资公司涉及的风险更大；(5) 顾问对特定证券或投资策略的吸引力、相对价值或潜在升值的判断可能被证明是错误的； (7) 市场混乱风险，包括某些对证券市场造成混乱影响的事件，例如流行病、恐怖袭击、战争和其他地缘政治事件、飓风、干旱、洪水和其他自然灾害；(8) 投资 CLO 及相关证券的一般风险 (9) 对基金所投资 CLO 管理人的依赖性 (10) 与投资 CLO 相关的一般风险。基金向美国证券交易委员会 (SEC) 提交的年度报告、半年度报告和其他监管文件可在美国证券交易委员会 (SEC) 网站www.sec.gov和 TJHA 网站www.herzfeld.com/herz 上查阅，其中可能会讨论这些或其他影响基金的因素。TJHA 网站上包含的信息不属于本新闻稿的一部分。

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首席合规官
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