耀才证券被罚280万港元 因在监察可疑交易方面犯有内部监控缺失

凤凰网财经讯 近日，据香港证监会官网消息，耀才证券因没有实施充足而有效的内部监控程序，以监察和侦测由其客户进行的清洗交易，香港证监会对其作出谴责并处以罚款280万港元。

香港证监会调查发现，于2023年11月1日至2025年9月13日期间，由于耀才的内部监控措施不足，导致615个客户帐户执行了1021对涉及736只股票及权证的清洗交易。

证监会亦查证，由于耀才在2024年3月前主要依赖交易后监察及人手审查来识别可疑交易活动，客户因而得以在被侦测前进行清洗交易。

尽管耀才于2024年3月引入了交易前拦截安排，但监控力度仍然不足，原因是有关新安排依赖人手介入而非自动化监控来防止清洗交易，而其以人手主导的阻截机制，仅在再次侦测到清洗交易后方会被触发。

另外，单日内同一客户帐户中的多项清洗交易会被视为单一事件，故同一交易日内重复发生的失当行为无法被识别及处理。结果，客户能够于单日内不受限制地执行多对清洗交易。

证监会认为耀才未能维持充分而有效的内部监控程序，以监察和侦测由其客户作出的清洗交易，因而违反了《操守准则》，并没有尽力确保市场廉洁稳健。

证监会在决定采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括：尽管耀才曾获提醒需加强其相关内部监控系统，且过去亦曾多次被识别出其营运存在类似缺失，但它每次均未能完全纠正该等缺失；耀才已采取步骤优化其系统及监控措施以防止日后再有违规情况发生，并已承诺委聘独立检讨机构，核实该等优化措施的成效；耀才与证监会合作解决证监会提出的关注事项。

另据媒体报道，耀才证券对此回应称，诚恳接受处罚决定，已于2025年9月全部完成改造，目前所有内控技术均已符合监管要求，相关事件不涉及技术安全问题，亦不影响任何客户的正常交易及资金安全。