CocCrystal Pharma提交1.5亿美元的货架发行以出售股票、证书和其他证券

1.5亿美元

科克里斯托制药公司

普通股

优先股

权证

单位

科克里斯托制药公司（“CocCrystal”、“公司”、“我们”、“我们的”或“我们”）打算不时发售和出售本招股说明书中描述的证券。本招股说明书中描述的证券的总发行价总额将不超过150，000，000美元。

本招股说明书描述了适用于证券的一些一般术语。我们将在本招股说明书的补充中提供我们可能提供的任何证券的具体条款。在投资我们的证券之前，您应仔细阅读本招股说明书和任何适用的招股说明书补充。我们还可以授权向您提供一份或多份与该产品相关的免费撰写招股说明书。招股说明书补充说明书和任何自由撰写的招股说明书也可以添加、更新或更改本招股说明书中包含或纳入的信息。

我们可能会连续或延迟向或通过一个或多个承销商、经纪人或代理人提供和出售这些证券，或直接向买家提供和出售这些证券。每次发行证券的招股说明书补充说明书将描述该次发行的分配计划。有关发行证券的一般信息，请参阅本招股说明书中的“发行计划”。招股说明书补充件还将向公众列出证券的价格以及我们预计从出售此类证券中获得的净收益。

我们的普通股在纳斯达克资本市场交易，代码为“COCP”。“2026年4月20日，我们在纳斯达克资本市场上最后报告的普通股销售价格为每股1.51美元，我们的流通普通股中有10，378，056股由非关联公司持有（我们的“公众持股量”），根据上述价格，我们的公众持股量的总市值为15，670，864美元。根据表格S-3的一般指示I.B.6，在任何情况下，只要我们的公众持股量保持在7500万美元以下，在任何12个月期间，我们都不会在公开首次发行中以总发行金额超过我们公开发行量的三分之一的方式出售在本登记声明中登记的证券，在任何情况下都根据该指示计算。如果在本登记声明生效日期后，根据该指示计算的我们普通股的总市值等于或超过7500万美元，则其中规定的三分之一销售限制不适用于根据本登记声明在该日期或之后进行的额外销售，相反，本注册声明应被视为根据一般说明I.B.1提交。S-3形式。