金融街证券因多项违规被罚141.2万元 总裁银国宏重视吗？

运营商财经网  付桢/文

近日，中国人民银行内蒙古自治区分行发布了一则行政处罚公告，金融街证券被点名罚款141.2万元。具体情况如何？运营商财经网将做以下梳理。

据行政处罚决定信息公示表，金融街证券存在以下三项违法行为：一是未按规定制定、完善反洗钱内部控制制度规范；二是未按照规定开展客户尽职调查；三是未按照规定报告可疑交易。

被中国人民银行内蒙古自治区分行警告并罚款人民币141.2万元，公示期间为三年。

这并非金融街证券近期收到的首张罚单。近半年来，金融街证券已经因为内控管理问题，被多家金融监管机构出具了十多张监管罚单。金融街证券和旗下多家营业部、相关责任人员都被点名处罚。这里就不一一举出。

金融街证券在去年9月正式从恒泰证券更名为金融街证券，此后高管层面也迎来了相应调整，但是银国宏从2023年9月初出任公司总裁后，便未改变。

银国宏出生于1974年，是中央财经大学1992级国贸学院的校友，学历专业背景还是非常过硬的。银国宏是随着中国股票市场成长起来的业内第一批策略研究员。

1996年，本科毕业后的银国宏就进入证券行业工作了。据悉他曾在华夏证券研究所（后来的中信建投研究所）、东兴证券工作过。此外，他还在中华联合保险集团担任过资管子公司筹备组副组长。从业经验非常丰富。

对此，运营商财经网副总经理康锐表示，金融街证券在2025年业绩较为亮眼，根据其2025年业绩快报，公司全年获得股东应占溢利约为人民币3.27亿元，2024年同期则为1.76亿元，同比大幅增长约86%。但是同时公司收到的罚单也不在少数，作为总裁的银国宏也应该业绩和合规两手抓。