AIM ImmunoTech宣布以1200万美元的G系列可转换优先股和配股计划进行配股;记录日期：2026年2月4日和认购期：2026年2月5日至23日

AIM免疫技术公司(NYSE：AIM）- AIM ImmunoTech Inc.（“AIM”或“公司”）是一家专注于研究和开发治疗多种类型癌症、免疫疾病和病毒性疾病的疗法的免疫制药公司，今天宣布向其证券持有人更新有关其拟议配股（“配股”）的信息以及与配股相关的预期关键日期和条款。假设配股获得全额认购，公司将获得1200万美元的总收益，减去与配股相关的费用。

截至下午5：00，公司正在向所有有记录的普通股（面值0.001美元）（“普通股”）持有人以及有权参与供股发行的某些期权和认购证（“参与证券”）的持有人分发，东部时间2026年2月4日（“记录日期”），每股普通股和每份参与证券，一项不可转让的认购权（“认购权”）可购买一个单位，认购价格为每单位1，000美元。 每个单位由一股G系列可转换优先股（“优先股”）和购买1，492股普通股的认购证（“认购证”）组成。每股优先股将可根据持有人随时选择转换为一定数量的普通股，其数量等于优先股的既定价值（1，000美元）除以转换价格（最初为每股1.34美元）的商。从发行之日起至发行之日起五年内，每份许可证可按每股1.34美元的行使价格行使一股普通股。优先股和认购证将在供股到期时分开，并将单独发行，但只能作为认购购买，认购不会作为单独的证券交易。订阅不可交易。

认购权不可转让，只能在2026年2月5日星期四至东部时间2026年2月23日星期一下午5：00的预期认购期内行使，除非AIM延长。

配股的预期日历如下：

供股将包括超额认购特权，允许每位全额行使其基本认购权的认购权持有人购买在供股到期时仍未认购的额外认购（如有）。超额认购特权的可用性将受到招股说明书中规定的某些条款和限制的约束。如果总认购（基本认购加超额认购）超过供股中提供的认购数量，则总超额认购金额将在行使各自超额认购特权的持有人之间按比例计算（与所有基本认购生效后持有的认购数量成比例）。

AIM的某些领导层已在不具约束力的基础上向公司表示，他们打算参与配股，其中包括董事会成员兼首席执行官Thomas K。平等。

该公司打算将行使认购的净收益用于一般企业用途（包括与前瞻性2/3期胰腺癌试验相关的临床试验费用和制造费用），并根据其条款分配一部分净收益用于偿还某些现有债务义务。

供股将于下午5：00到期，东部时间，2026年2月23日星期一，除非公司延长或提前终止，如果公司选择延长供股，将在上午9：00之前发布新闻稿宣布延长供股，东部时间，最近宣布的配股到期日期后的下一个工作日。公司可以出于任何原因自行决定将供股延长额外期限，最多额外45天。一旦进行，所有订阅活动都是不可撤销的。