CDT Equity通过股票和预先融资授权书以700万美元的价格将Conduit Pharmaceuticals出售给首席执行官的子公司Corvus Capital

2025年12月8日，CDT Equity Inc. (the“公司”）和Corvus Capital Limited（“Corvus”）签订买卖协议（“该协议”），发行公司持有记录的Conduit Pharmaceuticals Limited（“IPL”）所有已发行股份（“IPL股份”），224，800股普通股，每股面值0.0001美元（“普通股”）（“CDT股份”），以及3，685，815份预先融资的配股（“预先融资的配股”），共同向Corvus购买普通股股份（“预先融资的配股股份”）。向Corvus的发行与公司当前子公司IPL的出售有关，该公司一直是一场正在进行的诉讼的对象，正如之前所披露的那样。该公司将IPL（包括与诉讼相关的潜在责任）出售给公司首席执行官的全资子公司Corvus，和解金额为7，000，000美元，通过发行CDT股份和预融资凭证来支付。在签署该协议之前，CPL将其全资子公司CDT Equity Ltd的股权转让给本公司，以简化本公司的组织结构。

根据纳斯达克证券市场有限责任公司的适用规则和法规，行使任何或所有预融资授权股的能力须获得股东批准，但在该规则和法规要求的范围内（“股东批准”）。根据预融资令的条款，如果Corvus（连同其附属公司）在行使生效后立即实际拥有超过公司已发行普通股数量的49.99%，则Corvus将无权行使预融资令的任何部分，因为该所有权百分比是根据预融资令的条款确定的。

根据协议，公司同意提交转售登记声明（“转售登记声明”）尽快登记CDT股份和预融资认购证股份的转售，并尽商业上合理的努力使委员会宣布转售登记声明生效，并保持该登记声明始终有效，直到Corvus不再拥有任何CDT股份和预先融资的令状股份。

预融资令和协议分别作为附件4.1和10.1随附。预融资证和协议条款的描述并非完整，而是通过参考该等附件对其进行了完整的限定。该协议包含公司仅为此类协议的目的而做出的习惯性陈述、保证和承诺，截至特定日期，仅为此类协议各方的利益着想，并可能受到缔约各方商定的限制的约束。