AEye终止与New Circle的5000万美元股票购买协议;将市场股票发行增加5000万美元至1.25亿美元

为了支持其2026年资本优化目标，2025年12月10日，AEye，Inc. (the“公司”）向New Circle Principal Investments LLC提供了所需的五个交易日书面通知（“新圈”）实现自愿终止公司与New Circle于2024年7月25日签订的股份购买协议（“终止”）（“股份购买协议”），根据该协议，New Circle承诺在某些限制的情况下购买最多5000万美元的公司普通股。该终止预计将于2025年12月17日生效。在公司发出终止通知时，以及在终止时，没有未偿还借款、预先通知或根据股份购买协议将发行的普通股股份。此外，任何一方均无需因终止购股协议而支付终止费或其他付款。

为了抵消与终止相关的流动性损失并实现总体流动性净增加约2800万美元，于2025年12月10日，公司提交了第5号修正案，（“第5号修订”）（定义见下文），以增加本公司普通股的最高股份数目（“配股股份”）根据公司与AGP之间的市场发行销售协议可发行联盟全球合作伙伴，日期：2024年9月12日（“销售协议”），增加5000万美元，这在第5号修正案中反映为最高1.25亿美元的配股股总发行价，包括总销售价约为美元的公司普通股股份迄今为止，根据招股说明书补充件已售出6，840万美元。

公司根据销售协议发行和销售配股股份将根据公司表格S-3的登记声明进行（文件编号333-274546）于2023年9月15日向美国证券交易委员会提交，并于2023年9月26日宣布生效，并经招股说明书补充补充和修订，日期截至2024年9月13日和2024年12月30日（“招股章程补充文件”）、于二零二五年一月七日、二零二五年一月二十三日、二零二五年七月二十五日及二零二五年七月二十八日分别刊发的招股章程补充文件第1、第2、第3及第4号修订，第五修正案。