美国证券交易委员会就120亿美元的第一品牌倒闭对杰富瑞展开民事调查

美国证券交易委员会正在调查杰富瑞金融集团公司(NYSE：JEF）询问该投资银行是否充分告知投资者其对First Brands Group的风险敞口，First Brands Group是一家现已破产的汽车零部件供应商，该公司的倒闭引发了整个私人信贷部门的广泛审查。

据英国《金融时报》周四独家报道，美国证券交易委员会的民事调查重点关注Jefferies的Point Bonita Capital基金，该基金在这家汽车零部件公司申请破产之前持有与First Brands相关的约7.15亿美元应收账款9月份，背负着120亿美元的债务。

据报道，美国证券交易委员会正在评估杰富瑞是否向投资者明确披露Point Bonita基金的多少资金与First Brands相关。

截至6月，官方基金文件并未直接列出First Brands。相反，第二大和第三大风险敞口归因于零售商沃尔玛（WalmartInc.）。(NYSE：WMT）和O'Reilly Automotive Inc.（纳斯达克股票代码：ORLY），这两家公司都是第一品牌的客户。

然而，杰弗里斯后来表示，向Point Bonita的付款并不是直接来自这些零售商，而是通过First Brands进行的。

破产文件证实了这一点，显示所有23亿美元的发票融资最终都是由供应商本身支付的，而不是最终客户。

调查还审查了杰富瑞不同部门之间可能存在的内部控制失误和利益冲突。尽管仍处于早期阶段，但SEC的调查表明监管机构对不透明的私人信贷策略出现的系统性风险越来越感兴趣。

英国《金融时报》此前报道称，杰富瑞通过与First Brands的一封“附带信”收取未公开的费用--一些贷方表示，这一安排可能违反了贷款协议。

杰弗里斯后来承认了这封侧信的存在，但坚称它是通过官方文件披露的，并得到了确认其合法性的法律意见的支持。

根据一份监管文件，在10月17日的杰富瑞投资者日上，首席执行官里奇·萨特表示，该公司个人认为自己被破产的汽车零部件制造商First Brands Group欺骗了。

尽管出现了损失，他表示，更广泛的金融环境仍然“总体良好”。“Inbox还指出行业紧张局势日益加剧，描述了银行和直接贷款机构之间关于谁承担责任的“斗争”。

First Brands的解体凸显了私人信贷市场日益增长的风险，非银行贷款机构和像Jefferies的Point Bonita这样的基金提供了巨额融资，但透明度低于传统银行。

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图片来源：Shutterstock/T.施耐德