B. Riley Financial收到纳斯达克员工决定函;将寻求听证并继续上市

洛杉矶，2025年10月6日/美通社/ -- B。莱利金融公司（纳斯达克：RILY）（“公司”）今天宣布，公司于2025年10月1日收到纳斯达克上市资格工作人员（“工作人员”）的员工决定函，理由是公司不遵守纳斯达克上市规则5250（c）（1）（“备案规则”），正如工作人员此前于2025年4月3日、2025年5月21日通知的那样，和2025年8月20日。员工决定函的依据是，该公司尚未向美国证券交易委员会（“SEC”）提交截至2025年3月31日和2025年6月30日期间的10-Q表格季度报告（“延迟报告”）。

该公司于2025年9月19日提交了截至2024年12月31日财年的10-K表格（“2024年10-K表格”），并正在积极努力提交延迟报告，以确保完全遵守上市规则。

员工决定函指出，在员工审查了公司于2025年9月4日和2025年9月19日提交的材料（“更新的合规计划”）后，其缺乏纳斯达克规则中的自由裁量权，无法在2025年9月29日截止日期之后授予公司进一步的例外情况，此前授予该例外情况以重新遵守《备案规则》。该员工决定函不立即生效，不会立即导致公司证券停牌或退市。

员工决定函通知公司，其可以根据纳斯达克上市规则5800系列规定的程序要求在纳斯达克听证会小组（“听证会小组”）举行听证会。就一项或多项逾期提交的听证请求将自动暂停公司证券的暂停，自听证请求之日起至少15个日历日。根据纳斯达克规则，当一家公司要求就一份或多份迟交的SEC定期公开文件举行听证会时，它还必须要求将暂缓执行期限延长至听证会日期，并随后在听证会后听证会小组授予的任何额外延长期限内。听证会通常安排在听证会请求提出之日后约30-45天举行。 该公司打算及时提交听证会请求，包括在听证会和听证小组做出决定之前继续上市其证券。

无法保证听证会小组会批准公司的任何额外时间请求。如果纳斯达克无法在自动中止到期之前就暂停作出裁决，纳斯达克的做法是在听证会小组能够对延长的中止请求做出裁决之前不采取任何行动。一旦听证会小组就延长中止作出裁决，公司打算随后发布公告。

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