FINRA调查与Douglas Elliman搁置的任何地方出价有关的交易前交易：报告

据报道，在有报道称道格拉斯·艾丽曼公司（Douglas Elliman Inc.）搁置收购方案之前，金融业监管局（FINRA）已对交易展开调查。(NYSE：DOUG）并要求经纪公司确认谁知道Anywhere Real Estate Inc. s（纽约证券交易所股票代码：HOUS）在五月底公开之前出价。

路透社报道称，该监管机构还要求提供时间轴、董事会会议记录和预许可记录，作为例行审查的一部分，该审查本身并不指控违规行为，并引用了路透社观察到的两封信的屏幕截图。

该报告指出，FINRA的“市场滥用部门”在6月和8月再次要求提供信息，寻求导致媒体报道的事件的时间表，这些报道导致道格拉斯·埃利曼的股价在5月23日大幅上涨。

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该监管机构定期审查异常活动，并将涉嫌内幕交易提交给美国证券交易委员会。

在6月9日的一封信中，FINRA表示正在“对交易进行例行审查”，并要求提供全面的时间轴和支持材料。

后来的一封信强调：路透社指出：“这项调查不应被解释为表明FINRA已确定任何违规行为……已经发生。”

该监管机构要求提供董事会会议记录、了解潜在交易的个人姓名、与外部顾问的沟通、公司管理员工交易的政策，以及5月23日之前一个月内提出的任何预许可请求的详细信息。

据路透社报道，道格拉斯·埃里森（Douglas Elliman）在6月25日的回应中指出，董事帕特里克·巴特尔斯（Patrick Bartels）于5月7日寻求并获得了购买价值25万美元的公司股票的许可。该交易随后在美国证券交易委员会文件中披露。

这是该公司在信中强调的唯一贸易。路透社无法确定是什么促使金融监管局进行审查，也无法确定其是否关注任何具体交易。记者试图联系巴特尔斯和他在阿金·甘普的律师，但没有成功。

道格拉斯·埃里森（Douglas Elliman）告诉FINRA，Anywhere于3月5日提交了每股5美元的提案。

该经纪公司及其顾问评估了这一方法，但当Anywhere于4月16日退出时，讨论陷入僵局。5月7日晚，Evercore为Anywhere提供咨询服务，向Douglas Elliman提供咨询服务的美国银行发出修订后的报价正在酝酿中，Evercore于5月20日提交了该报价，此后谈判短暂重新点燃。

5月23日，兴趣的消息公开，股价飙升。

这家拥有114年历史的公司以经纪战利品房产和出演房地产真人秀而闻名，但面临着单独的民事诉讼，该公司否认了这一诉讼，并在连续季度亏损后接受了激进分子的审查。

FINRA的审查凸显了对潜在滥用有关市场变动新闻的重要非公开信息的监管审查力度。

价格行动：截至周三盘前最后一次检查，HOUS股价上涨1.05%，至10.57美元，DOUG股价下跌1.05%，至2.830美元。

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照片：Shutterstock