速看！花旗环球金融前负责人被禁业！

2025年9月16日，香港证监会发布《证监会禁止花旗环球金融亚洲有限公司前负责人员Richard Charles Heyes重投业界五年》。公告显示，证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止花旗环球金融亚洲有限公司（花旗环球金融）前负责人员、主要业务核心职能主管、董事会成员兼泛亚股票主管Richard Charles Heyes（男）重投业界，为期五年，由2025年9月15日起至2030年9月14日止。

事件可追溯至2008年至2018年这十年间，花旗环球金融亚洲有限公司现货股票业务部下属多个交易柜台长期向机构客户发布错误标签的申购意向，并在执行利便交易时向客户作出失实陈述，严重违反监管规定并存在内部监控缺失。

在对此事采取纪律行动前，香港证监会已对花旗环球金融作出处分。这些违规行为及缺失可归因于Richard Charles Heyes未能履行其作为负责人员、核心职能主管及高级管理层成员的职责。

香港证监会法规执行部执行董事魏弘福指出，Heyes为提升花旗的市场占有率向交易柜台施加沉重压力，却未能对下属为达此目的而采用的不当手段保持警惕，这显示其疏于职守，未妥善履行管理职责。违规行为持续超过十年，导致花旗内部形成了一种为追求收益而牺牲客户利益和基本诚信标准的文化。

香港证监会表示将积极运用核心职能主管制度，通过识别失职的高级管理层成员并追究其对公司缺失的责任，推动中介机构改变文化和行为。

香港证监会的调查发现，尽管早在2014年就对花旗申购意向流程中存在值得关注的事项有所察觉，但Heyes未确保公司实施足够有效的监控措施。此外，2017年至2018年间，虽收到下属记录客户对花旗申购意向质量及准确性投诉的报告，Heyes仍未采取任何调查和制止措施。

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