伊丽莎白·沃伦（Elizabeth Warren）、杰克·里德（Jack Reed）警告SEC在遏制股东针对公司的诉讼方面不要犯“重大错误”：报告

据报道，马萨诸塞州民主党参议员伊丽莎白·沃伦（Elizabeth Warren）和其他民主党人已向美国证券交易委员会（SEC）发出严厉警告，不要做出任何可能限制股东起诉公司能力的潜在政策变化。

美国证券交易委员会将于周三讨论允许上市公司对股东索赔进行仲裁的可能性，从而将争议从公众视野中移开。然而，据英国《金融时报》报道，此举引发了包括参议院银行委员会高级成员沃伦和参议员杰克·里德（Jack Reed）在内的民主党知名人士的担忧。

沃伦和里德在致美国证券交易委员会主席保罗·阿特金斯的一封信中对可能的政策变化表示担忧，并警告称，这可能会取消投资者的一个重要工具，并让不当行为不受遏制。

沃伦和里德写道：“这将是一个重大错误，将投资者和市场置于风险之中。”他们补充说，股东将面临一个有保密规则的秘密制度、缺乏对不法行为者的公共问责，而且没有法律先例可供指导。

从历史上看，如果公司章程包含强制仲裁条款，美国证券交易委员会就会阻止公司上市。这一直存在争议，高管和董事强调了证券诉讼的高成本以及集体诉讼中潜在的滥用行为，而股东权益倡导者则一直反对强制仲裁。

然而，股东权益倡导者一直反对强制仲裁，认为这有利于公司并损害投资者权利。前任共和党主席杰伊·克莱顿（Jay Clayton）领导下的SEC在2018年考虑了这个问题，但最终决定不优先考虑这个问题。

美国证券交易委员会在强制仲裁方面的潜在政策转变一直是一个长期存在的争论。9月10日，SEC宣布召开公开会议审议这项政策。根据上市公司咨询博客的一篇文章，特朗普第一届政府期间讨论了强制仲裁条款的问题，但当时的政策没有发生任何变化。

与此同时，金融监管领域的知名人物沃伦一直积极挑战可能损害投资者权利的政策。她和其他民主党参议员最近就特朗普政府取消透支费金融监管的潜在影响向摩根大通（纽约证券交易所代码：JPM）和富国银行（纽约证券交易所代码：WFC）等主要银行提出质询。

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