国家金融监督管理总局行政处罚信息公示列表

序号

当事人

名称

主要违法违规

行为

行政处罚内容

作出决定

机关

1

原工商银行员工李超、易重彬

利用职务便利违规开展理财业务，严重违反审慎经营规则

对李超禁止5年从事银行业工作；对易重彬禁止7年从事银行业工作。

金融监管总局

2

华夏银行股份有限公司及相关责任人员

相关贷款、票据、同业等业务管理不审慎，监管数据报送不合规等

对华夏银行股份有限公司罚款8725万元。

对陈成天、刘建新警告；对钱建华、何羽、吕玉梅、涂超警告并罚款合计20万元。

金融监管总局

3

浙商银行股份有限公司及相关责任人员

相关互联网贷款等业务管理不审慎

对浙商银行股份有限公司罚没合计1130.80万元。

对谭飞达警告。

金融监管总局

4

建信金融资产投资有限公司及相关责任人员

债转股项目开展不审慎，服务收费定价程序不规范

对建信金融资产投资有限公司罚款85万元。

对徐文博禁止5年从事银行业工作。

金融监管总局