2025年8月26日报道：Tharimmune提交招股说明书，注册约246万股股票，包括PIPE和许可股

初步招股说明书

待完成，日期：2025年8月26日

2，463，601股普通股

根据于2025年7月28日结束的登记直接发行和同期私募（“RD发行”），以及Tharimmune Inc.之间的某些证券购买协议。(the“公司”、“我们”、“我们”）和某些投资者，日期为2025年7月23日（“RD SPA”），此处指定的某些出售股东可以利用本招股说明书不时要约和转售最多974，241股我们普通股，每股面值0.0001美元（“RD普通认股证股份”），可在行使普通认股证（“RD普通认股证”）时发行。

根据2025年7月31日结束的私募（“私募”）并根据公司与某些机构投资者于2025年7月25日签订的某些证券购买协议的条款（“PIPE SPA”），此处指定的某些出售股东可以利用本招股说明书不时要约和转售最多1，489，360股我们普通股，每股面值0.0001美元，包括（i）641，190股普通股，面值0.0001美元（“PIPE普通股”），（ii）103，490股我们的普通股（“PIPE预融资认购证股份”）行使预融资认购证时可发行（“PIPE预融资证”），以及（iii）在行使普通股（“PIPE普通股”）时可发行的744，680股普通股（“PIPE普通股”）。

就RD发行而言，RD普通股是根据豁免1933年《证券法》（经修订）（“证券法”）第4（a）（2）条以及据此颁布的D法规第506条的登记要求，向同时私募的投资者发行的。

根据私募，我们的普通股股份、PIPE普通股和PIPE预融资证是根据《证券法》第4（a）（2）条的注册要求豁免以及据此颁布的D法规第506条向投资者发行的。

根据私募发行的股份应称为“PIPE股份”。“RD普通凭证，连同PIPE预注资凭证和PIPE普通凭证应被称为‘凭证’。“RD普通股令状股份，连同PIPE预融资令状股份和PIPE普通股令状股份应被称为‘令状股份’，并与PIPE股份统称为‘可注册证券’。"

我们不会根据本招股说明书出售任何普通股，也不会收到出售股东出售PIPE股份和认购股票的任何收益。然而，我们将收到任何以现金行使的认股权的净收益。

本招股说明书中确定的出售股东可以不时通过公开或私人交易以固定价格、出售时的现行市场价格、与现行市场价格相关的价格、出售时确定的不同价格或协商价格提供PIPE股份和认购股份。代表出售股东登记PIPE股份和令状股份;然而，并不一定意味着任何出售股东将根据本登记声明或在不久的将来的任何时间提供或出售其PIPE股份和令状股份。我们在第15页题为“分配计划”的部分中提供了有关出售股东如何出售其股份的更多信息。

出售股东将承担归因于出售或处置PIPE股份和令状股份或其中权益的所有佣金和折扣（如有）。我们不会在本次发行中支付任何承保折扣或佣金。我们将根据本招股说明书支付注册PIPE股份和配股股份的费用。

我们的普通股在纳斯达克资本市场交易，代码为“THAR”。“2025年8月22日，我们普通股的最后一次报告销售价格为每股4.72美元。