哈佛生物科学公司进入信贷协议第六修正案;贷款人同意不测试2025年第三季度的金融货币;同意向贷款人支付40万美元费用;探索替代资本来源进行再融资;表示对公司继续作为持续经营企业的能力存在重大怀疑

项目1.01。签订实质性协议。

2025年8月8日，哈佛生物科学公司(the“公司”）于2020年12月22日，公司、贷款方（“贷款方”）和公民银行（NA）签订了信贷协议第六修正案（“第六修正案”）作为行政代理人（经修订，“信贷协议”）。根据第六修正案，贷方和行政代理人同意，在第六修正案包含的条款的情况下，豁免因公司未能实现某些再融资里程碑以及未能遵守截至2025年6月30日测试日期的综合净杠杆率契约和综合固定费用覆盖率契约而导致的违约事件。根据第六修正案的条款，贷方还同意不测试截至2025年9月30日的财政季度的财务契约，前提是公司继续遵守其付款义务，维持最低流动性（定义为（a）不受限制现金和（b）之和公司循环信贷融资项下承诺的总额超过信贷融资项下提取的总额的金额）美元300万美元，并向行政代理人提供某些财务报告。第六修正案还将再融资或出售公司股权或全部或绝大部分资产时收到现金收益添加为强制预付事件。此外，根据第六修正案的条款，适用的利率利差增加，使利率等于基于有担保隔夜融资利率加700个基点的年利率。就第六修正案而言，公司还同意不迟于2025年12月5日完成信贷协议再融资或偿还的步骤。未能完成该等步骤将构成信贷协议项下的违约事件。

公司同意就第六修正案向贷方支付40万美元的费用，即未偿债务的1.00%，其中25%在签署第六修正案时支付，其余75%将在信贷协议再融资或偿还时支付或发生违约事件。

上述对第六修正案的描述并不完整，而是通过参考第六修正案的全文（作为本报告附件10.1提交）对其进行了完整的限定。

本公司继续探索其他资金来源，使其能够为信贷协议项下到期的未偿还债务进行再融资，但其获得该等其他资金来源的能力尚不确定。概不保证该等资本将可供动用、可按商业上可接受的条款获得或向本公司提供足够资金以达成其目标。根据其预期经营现金流量，除非本公司能够获得其他资金来源或延长信贷协议项下的还款日期，否则本公司将无法支付其债务责任并为其超过该日期的经营提供资金。因此，人们对该公司继续经营的能力存在很大疑问。