行业数据 | 四川省私募基金行业月报（2025年6月）

（来源：四川省投资基金业协会）

IFAS 四川省投资基金业协会

四川省私募基金行业月报

2025年6月（总第55期）

一、行业动态

INDUSTRY TRENDS

（一）全国私募基金情况

截至2025年6月末，全国存续私募基金管理人19,756家，管理基金数量140,558只，管理基金规模20.26万亿元。其中，私募证券投资基金管理人7,761家，私募股权、创业投资基金管理人11,801家，私募资产配置类基金管理人6家，其他私募投资基金管理人188家。

2025年6月，在中国证券投资基金业协会资产管理业务综合报送平台办理通过的机构14家，协会注销私募基金管理人90家。

（二）四川私募基金情况

2025年6月，四川无新登记私募基金管理人，无新注销私募基金管理人。截至6月末，四川省注册私募基金管理人356家，全国位于第8名（浙江与宁波合并计算，广东与深圳合并计算，山东与青岛合并计算），管理基金数量1,622只，管理规模2,884.38亿元。

（三）政策动态

中国证监会：吴清主席在2025陆家嘴论坛开幕式上的主旨演讲：充分发挥多层次资本市场枢纽功能 推动科技创新和产业创新融合发展；发布《关于在科创板设置科创成长层 增强制度包容性适应性的意见》。

二、协会动态

ASSOCIATION TRENDS

（一）协会党建

1.召开2025年第二次党员大会，按照《关于深入贯彻落实中央八项规定精神开展集中整治违规吃喝政治谈话的通知》要求，就“集中整治违规吃喝”进行集体生活谈话；

2.联合协会联合工会开展廉洁教育主题党日活动，组织全体党员、群众赴四川客家家风馆进行实地廉政教育。

（二）服务实体经济

6月14日，四川省投资基金业协会联合西南财经大学会计学院、经济与管理研究院等单位共同举办“科创赋能・资本共进”首期融资路演及上市公司产业对接活动。本次活动吸引了来自成渝地区的57家科创企业CEO、12家路演项目代表、20余家投资机构以及多家上市公司代表等共计130余人参会。活动创新采用双会场模式，12个优质科创项目同步路演，来自深创投等20余家投资机构的评委，与华融化学、中建环能等上市公司代表组成专业评审团，通过”15分钟展示+5分钟问答”的形式，为项目提供专业指导。在自由交流环节，与会嘉宾还围绕成渝地区双城经济圈建设展开了热烈讨论。本次活动旨在为成渝地区科创企业与资本市场搭建良好的对接平台，进一步促进科技与金融的深度融合，为成渝双城经济圈建设注入科创动力。

（三）行业交流

6月26日，四川省投资基金业协会在理事单位成都沛坤盛华创业投资合伙企业（有限合伙）举办私募股权投资基金专委会2025年第一次会议暨“走进沛坤投资”会员互访活动，专委会委员代表及部分会员代表参加活动。活动现场，北京大成（成都）律师事务所合伙人朱丽静律师以《严守红线，稳健发展：私募监管与廉洁从业新规实务分享》为题，结合实际案例系统解读监管政策，传递廉洁从业要求，为机构合规运营提供实操性建议；国金证券投资银行部董事总经理陈坚就当前并购重组市场的政策环境和发展趋势进行了深入解读分享；沛坤投资投资总监霍煜东则围绕机器人技术、新能源电池管理、分子诊断、自动驾驶等前沿领域分享了代表性投资案例。本次活动旨在助力机构更好地把握监管政策核心要义及并购重组趋势，分享行业项目资源，推动四川私募基金行业合规化、专业化发展，为私募行业高质量发展注入新动能。

（四）会员动态

国金证券研发编制日本量化策略指数矩阵，促进金融高质量出海；成都交子金控集团完成四川AIC基金首单投资，布局量子科技领域；四川产融管理的四川振兴科创接力股权投资基金成功完成一宗GP主导型S份额交易；成都思佰益完成对国内多相电驱公司研制企业--鲲腾泰克（成都）科技有限公司的新一轮投资，布局新能源汽车电驱系统领域；技转智石基金投资培育的四川西南交大铁路发展股份有限公司成功登陆北交所。

交子金控集团在“六一”儿童节期间开展残障儿童关爱活动。

（五）会员数据

截至6月末，协会共计会员236家，其中私募180家（股权与创投类138家，证券类42家）、公募19家、券商21家、其他16家。

（六）辖区投资事件

数据来源：IT桔子

三、警示案例

WARNING CASETHE

（一）因管理未备案基金产品等情形被采取出具警示函的行政监管措施

案涉管理人：四川XX股权投资基金管理有限公司（以下简称四川XX）

1、违规情形

根据四川证监局2025年6月公布的行政监管措施决定书，该公司存在以下违规情形：

一是部分基金产品未按规定办理备案手续；

二是从事与私募基金管理无关的业务；

三是未建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度；

四是未按规定程序收集部分投资者资产证明，未认真履行谨慎勤勉义务。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第三条第三款、第二十六条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四条规定。

2、监管措施

根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条第一款规定，四川证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。对公司法定代表人、执行董事、总经理曾某采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

（二）因虚假登记等情形被中基协公开谴责

案涉管理人：XX私募基金管理(海南)有限公司（以下简称海南XX）

1、违规情形

根据中基协2025年5月公布的纪律处分决定书，该公司存在以下违规情形：

一是虚假登记。2021年8月27日，海南XX登记为私募股权、创业投资基金管理人，将郑某登记为海南XX合规风控负责人。根据机构自认、劳动合同、离职证明等文件，郑某的任职时间为2021年4月至2021年7月。因此，海南XX登记成为管理人时郑某已离职，造成登记信息与实际情况不符。此外，协会检查发现，2021年3月，海南XX曾与郑某签订《私募备案人才合作协议》，约定“因甲方备案需要，就乙方(郑某)在甲方(海南XX)挂靠事宜达成如下协议:挂靠职务类型是合规风控负责人。乙方(郑某)只是证书资质挂靠，并不实际参与甲方公司经营，不行使任何职权”，同时约定每月服务费为3000元。以上行为违反了《私募基金管理人登记须知》第一条第一款的规定。

二是保本保收益。海南XX及法定代表人存在知情并参与向投资者承诺保本保收益的行为。以上行为违反了《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条第三款的规定。

三是代持基金份额。根据张某与投资者陶某、邱某、徐某签订的《委托代持及回购协议》，约定该三名投资者委托张某代持海南XX在管基金份额。以上行为违反了《私募投资基金备案须知》第一条第七款的规定。

此外，根据中国证券监督管理委员会海南监管局(以下简称海南证监局)行政监管措施决定书，海南XX还存在未对最终投资者是否为合格投资者进行穿透核查、未及时向投资者披露相关私募基金可能存在利益冲突以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息、个别私募基金收益不与投资项目的收益情况挂钩等违规行为。

2、纪律处分决定

根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》相关规定，中基协决定作出以下纪律处分:

对海南XX进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案二十四个月。