Blackstone、KKR等12家公司因违规记录而向SEC支付6300万美元

包括行业领军企业黑石(NYSE：BX)和KKR&Co Inc.(NYSE：KKR)在内的十几家金融公司已与美国证券交易委员会(SEC)就违反记录规定达成和解。

发生了什么：SEC指控这些公司利用未经授权的通信方法，即所谓的非通道通信，交换证券法要求必须保存的信息。《华尔街日报》周二报道，据报道，这些记录失误涉及不同级别的人员，包括主管和高级管理人员。

作为和解协议的一部分，黑石集团将支付1200万美元，而KKR集团将贡献1100万美元。

Blackstone的一位发言人对该决议表示满意，他说：“我们已经采取了重大步骤来进一步加强我们的电子邮件通信程序--包括在本次调查开始之前--并致力于遵守最高标准。”

为什么重要：这一和解是在美国证券交易委员会去年采取类似行动之后达成的，当时包括穆迪公司、S全球公司和惠誉评级在内的主要评级机构因类似的记录保存失败而被罚款4,900万美元以上。美国证券交易委员会的行动表明，它正在努力加强对联邦证券法的遵守，特别是在保存电子通信方面。

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