WisdomTree因与ESG基金相关的合规失误向SEC支付400万美元罚款

美国证券交易委员会(SEC)周一指控投资顾问公司WisdomTree Asset Management Inc.在执行一项被宣传为纳入环境、社会和治理(ESG)因素的投资战略时存在错误陈述和合规失误。

细节：根据SEC的命令，从2020年3月到2022年11月，WisdomTree在三只ESG营销的ETF中投资了涉及化石燃料和烟草的公司。这与这些基金的招股说明书相矛盾，招股说明书规定，这些资金不会投资于涉及某些产品或活动的公司，如化石燃料和烟草。 该命令还发现，WisdomTree缺乏将此类公司排除在基金之外的筛选过程的政策和程序。

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SEC执法部代理主管Sanjay Wadhwa在一份声明中表示：“从根本上讲，联邦证券法执行的是一个直截了当的命题：投资顾问必须言行一致。”

当投资顾问表示他们将遵循特定的投资标准时，无论是投资于或不投资于涉及某些活动的公司，他们都必须遵守该标准，并适当披露此类标准的任何限制或例外情况，Wadhwa补充道。 根据WisdomTree提交给SEC的一份文件，该公司于2024年2月清算了这些基金。三只退市的ETF包括WisdomTree International ESG Fund、WisdomTree Emerging Markets Fund和WisdomTree U.S.ESG Fund。

WisdomTree同意支付400万美元的民事罚款，但既不承认也不否认SEC的调查结果。 WisdomTree最大的基金是WisdomTree新兴市场高分红基金(纽约证券交易所代码：DEM)，管理着29.4亿美元的资产。

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