SEC要求共同基金、ETF每月发布投资组合股份报告

美国证券交易委员会(SEC)周三批准了新的规则修改，要求共同基金和交易所交易基金(ETF)每月报告其投资组合持有量，取代了之前的季度要求。

此举预计将提高投资者的透明度，使他们能够更及时地获得有关其投资的信息。Form N-Port报告提供有关基金投资组合持有量的重要信息和相关信息，以帮助评估基金的风险。

证交会主席加里·詹斯勒表示：“这些修正案将提高基金投资组合的透明度，并改善证交会对资产管理行业的监管，从而使投资者受益。”

修正案将于2025年11月17日生效，将要求基金在与之相关的月底后30天内每月提交N-Port表报告。基金目前在季度结束后60天内按季度提交这些月度报告。

修订还将使基金的Form N-Port月报在每个月结束后60天向公众提供，而不是仅每季度每三个月提供一次。

基金一般将被要求遵守在生效日期或之后提交的报告的修正案，但净资产低于10亿美元的基金集团将在2026年5月18日之前遵守修正案。