对冲基金以225万美元与SEC达成和解，因卖空交易，2只大麻股受到影响

Anson Funds同意与美国证券交易委员会（SEC）就与影响两家大麻公司的卖空者的秘密关系达成225万美元和解。美国证券交易委员会发现，虽然Anson Funds向投资者披露了其空头策略，但并未透露其与一家激进卖空出版商的合作，该合作仍未披露。

据彭博社报道，美国证券交易委员会详细说明，安森基金将在卖空者发布负面报告之前建立空头头寸。这些报告往往导致目标公司股价下跌，从而使安森基金从下跌中获利。这些事件发生在2018年，涉案大麻公司包括Namaste Technology Inc. (now生活健康公司）(OTC：LFSWD）和印度全球化资本（现为IGC Pharma Inc.）(NYSE：IGC）。

该计划涉及协调努力，Anson Funds通过不存在的研究服务的第三方发票向卖空者支付一部分利润，从而掩盖了交易的真实性质。

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美国证券交易委员会指责Anson Funds未能向投资者通报这一安排，使其有关卖空策略的声明具有误导性。SEC还指出，该公司与这些交易相关的记录保存存在差异。因此，Anson Funds同意支付125万美元的民事罚款，而Anson Advisors Inc.多伦多同意处以100万美元的罚款。

Anson Funds为其行为辩护，称其参与强调了估值过高的股票，使投资者和更广泛的市场受益。然而，美国证券交易委员会批评该基金在与潜在投资者的沟通中省略了关键细节，并且记录付款不准确，从而违反了《顾问法》合规规则。

彭博社报道称，Anson Funds此举带来了超过400万美元的收益。通过第三方向卖空者支付的款项达110万美元。这项调查是美国当局调查对冲基金与看跌研究人员之间关系的更广泛努力的一部分，该调查始于三年前，涉及50多只股票。因此，这一判决可能是美国证券交易委员会和司法部（DOJ）对涉及对冲基金和研究公司的非法卖空行为进行的众多审查中的第一次。