对冲基金以225万美元与SEC达成和解，因卖空交易，2只大麻股受到影响

安森基金同意与美国证券交易委员会(SEC)达成225万美元的和解协议，原因是该基金与一家涉及两家大麻公司的卖空者存在秘密关系。SEC发现，尽管安盛基金向投资者披露了其空头头寸策略，但它没有透露与一家维权做空出版商的合作，这一合作仍未披露。

据彭博社报道，SEC详细说明，安盛基金将在卖空者发布负面报告之前建立空头头寸。这些报告经常导致目标公司股价下跌，让安盛基金从下跌中获利。这些事件发生在2018年，涉及的大麻公司包括Namaste Technologies Inc.(现在是Lifeist Wellness Inc.)(场外交易代码：LFSWD)和印度全球化资本(现为IGC Pharma Inc.)(纽约证券交易所代码：IGC)。

该计划涉及协调努力，安盛基金通过第三方发票向卖空者支付其利润的一部分，以购买不存在的研究服务，从而掩盖了交易的真实性质。

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美国证交会指控安信基金未能告知投资者这一安排，使其关于其卖空策略的声明具有误导性。SEC还注意到，该公司在与这些交易相关的记录保存方面存在差异。因此，安森基金同意支付125万美元的民事罚款，多伦多的安森顾问公司同意支付100万美元的罚款。

安盛基金为自己的行为辩护称，它的参与让投资者和更广泛的市场受益，因为它突出了估值过高的股票。然而，SEC批评该基金在与潜在投资者的沟通中遗漏了关键细节，并不准确地记录了付款，从而违反了《顾问法案》的合规规则。

彭博社报道，安盛基金从这一举措中获得了超过400万美元的收益。通过第三方向卖空者支付的金额为110万美元。这项调查是美国当局审查对冲基金与看跌研究人员之间关系的更广泛努力的一部分。这项调查始于三年前，涉及50多只股票。因此，这一判决开启了美国证交会和美国司法部(DoJ)对涉及对冲基金和研究公司的非法卖空进行的许多审查中的第一次。