监管风暴降临！券商罚单不断，一季度已超35家

近期，券商罚单不断，“严监严管”态势持续。

4月26日，北京证监局及陕西证监局披露罚单，开源证券、中原证券、中金公司以及原新时代证券（现诚通证券）4家券商或相关人员被采取监管措施，合计罚单多达21条。具体来看：

中金公司：涉及员工无证上岗、炒股等三大问题

4月26日，中金公司因从业人员无证上岗、员工违规炒股等合规管理问题被北京证监局出具警示函。

根据证监局查明，中金公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

据悉，这也是中金公司本年度第二次收到证监系统警示函。

原新时代证券：因接管前违规事项，董监高等10人被罚！

原新时代证券在今日披露的券商中罚单最多，4月26日，北京证监局披露了对原新时代证券（2022年6月更名为诚通证券）采取出具监管谈话的行政监管措施，多名人员进行收到处罚，包括该公司时任董事长、总经理、董秘、监事会主席等至少10人。

据处罚通知指出，原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出该公司未能有效实施合规管理，

中原证券：子公司管控不及，股质、债销有问题

4月26日，证监会官网显示，河南证监局对中原证券实施责令改正的监督管理措施，7名相关责任人也被出具警示函。

从违法违规事由上看，中原证券此次主要涉及合规管理和风险管理不到位，开展股票质押业务时风险管理不审慎、内控管理不到位，从业人员兼职管理不到位，廉洁从业事前管控不到位等问题。    

另外，今年2月底，中原证券刚被河南证监局采取责令改正的行政监管措施。河南证监局指出，中原证券在组织架构规范方面存在问题。

压实中介机构“看门人”责任

时间再拉长看，以处罚公告日统计，2024年第一季度，共有35家券商收到金融监管部门出具的罚单，罚单数量共计50张。除了上述几家，还有海通证券、国信证券、中国银河、华泰证券等头部券商。

4月19日，中信证券及中信中证资本因违规转让中核钛白股票，被罚没7166.07万元；海通证券因此案被罚没776.44万元。

4月19日，华泰证券深圳深南大道证券营业部因未合规审核外部合作活动，收深圳证监局警示函。

4月19日，国信证券因股票质押式回购业务等问题，收深圳证监局警示函。

4月16日，银河证券因场外期权及股票质押业务不审慎等问题，收北京证监局警示函。

4月13日，东海证券因全面风险管理等问题，被江苏证监局责令改正。

4月11日，天风证券上海龙华中路证券营业部因自媒体账号问题，收上海证监局警示函。

4月17日，东吴证券因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未尽责，被证监会立案调查。

4月12日，华西证券因金通灵定增保荐中未尽责等问题，被暂停保荐业务资格6个月。

4月10日，第一创业证券因未及时更新新锦动力发行上市申请文件，被深交所书面警示。

从处罚类型来看，中信证券、海通证券、东吴证券被立案调查。其中，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，中信证券及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万元，海通证券被罚没776.44万元。其他券商多以被出具警示函、责令改正为主。

整体来看，其中合规风控方面是重灾区，除中金公司外，华泰证券、国信证券、银河证券、东海证券、天风证券的一营业部被罚，均与此相关。其次是投行业务，尤其是以定增项目为主。

同时，今年以来，证监会对证券从业人员违规买卖股票打击力度也明显加大。其中由于券商员工违规买卖股票并非个例，除中金公司外，近期招商证券、平安证券、长城证券、国泰君安、万和证券等公司多名员工因此被罚。涉及对象包括公司董事长、合规总监、投行部门负责人、投资主办、保荐代表人、营业部负责人等。据中国证券报不完全统计，今年来已有超百名证券从业人员遭罚。

从近期监管动态来看，新“国九条”下的穿透式强监管已对包括发行上市、融资融券等在内多个领域进行规范。业内人士表示，对于证券行业而言，“看门人”责任及“价值发现”能力将被不断压实，倒逼券商业务逻辑、规范、能力持续优化提升。