错得离谱，公募基金公告为何不“走心”？泰达宏利现多起“更正公告” 长城基金现“净值BUG”

　　错得离谱，公募基金公告为何不“走心”？

　　原创 券业点评 券业行家

　　只是稍加浏览证监会官网的“资本市场电子化信息披露平台”，行家就发现了多起涉及公募基金的公告“错误”，部分错误颇为离谱。

　　乱码标题

　　话说，因故“解封”的行家，刚刚打开今日（2022年12月2日）最新的公募基金公告列表，就发现了一份“乱码”。

　　由于这份公告列表未显示来源，行家点开来看，标题是《合煦智远基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海基煜基金销售有限公司为基金销售机构并参与其费率优惠活动的公告》。

　　按图索骥，行家打开合煦智远基金管理有限公司（简称：合煦智远基金）的公告列表，这份公告依然显示为乱码。

　　据天天基金网，合煦智远基金总规模2.04亿元，在192家有数据的基金公司中排名第186位。旗下产品6只，基金经理2位。

　　股权穿透信息显示，合煦智远基金由五位自然人股东和珠海高瓴股权投资管理有限公司（简称：高瓴股权）出资组建。

　　至于上海基煜基金销售有限公司（简称：上海基煜），则是一家知名三方销售机构。

　　不久前，行家曾在《券商vs三方，跳槽背后的较量》一文中报道，2021年4月就职上海基煜副总裁兼首席合规风控官的蒋鹤磊先生，在今年8月入职东方证券，近期履新新合规总监兼首席风险官。

　　连续更正

　　出于好奇，行家按公告类型稍加浏览，又发现了多起“更正公告”——仅最近一个月，就多达36条。

　　行家注意到，泰达宏利基金管理有限公司（简称：泰达宏利基金）旗下六只产品自11月29日至12月1日，连续更新了招募说明书。由于页数太多，行家未能确定更正的内容。与泰达宏利基金方面联系，对方表示“需要跟相关部门核实”。

　　关于泰达宏利基金，近期的大事来自“易主”。今年“双十一”，证监会核准宏利投资管理（新加坡）私人有限公司（简称：宏利投资，英文名：Manulife Investment Management （Singapore） Pte ．Ltd．）依法受让泰达宏利基金9180万元出资（占注册资本比例51%），并成为其主要股东；核准宏利金融有限公司（简称：宏利金融，英文名：Manulife Financial Corporation）成为泰达宏利基金的实控人。

　　在申请易主过程中，证监会提出的唯一一项反馈意见，来自“涉外”。

　　《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》第六十六条规定，未经中国证监会和国务院有关主管部门同意，任何单位和个人不得擅自向境外提供与证券业务活动有关的文件和资料。为此，证监会要求泰达宏利基金进一步细化变更为外商独资基金公司后数据跨境流动相关安排，完善跨境流动涉及公司财务会计、法律合规与风险管理、运营等方面的白名单内容。

　　工商信息显示，泰达宏利基金原控股股东天津市泰达国际控股（集团）有限公司（简称：泰达国际）退出，泰达宏利基金于11月29日完成股权变更，成为纯外资公募基金。

　　净值BUG

　　还有一些公告，来自净值报错。

　　最近的一份是长城工资宝货币基金于今年11月30日发布的基金净值日报更正公告。不过公告正文过于言简意赅，行家未知前因后果。

　　此前一天，北信瑞丰现金添利基金发布净值日报更正公告称，11月29日净值首次上传后，当日重新报送。并对投资者造成的不便深表歉意。

　　另据基金XBRL公告，今年3月以来已有四家基金出现“基金份额净值计价错误”。

　　11月14日，建信基金管理有限责任公司（简称：建信基金）发布XBRL公告称，11月9日建信纳斯达克100指数型证券投资基金（QDII）计价错误，占净值的比例达到2.57%，超过0.5%的披露标准。

　　要知道，建信基金的三家股东，分别是中国建设银行股份有限公司（简称：建设银行）、信安金融服务公司（PFG，NYSE），中国华电集团有限公司（简称：华电集团）旗下的中国华电集团资本控股有限公司（简称：华电资本）。

　　出现BUG，是国企改革的“重大损失”，还是外资股东的“水土不服”呢？

责任编辑：张恒星 SF142