新奥天然气股份有限公司 非公开发行部分限售股上市流通公告

原标题：新奥天然气股份有限公司 非公开发行部分限售股上市流通公告

　　证券代码：600803              证券简称：新奥股份          公告编号：临2021-056

　　重要内容提示：

　　● 本次限售股上市流通数量为221,284,040股

　　● 本次限售股上市流通日期为2021年8月2日

　　一、本次限售股上市类型

　　新奥天然气股份有限公司（以下简称“新奥股份”或“公司”）本次限售股上市流通类型为募集配套资金非公开发行部分限售股，具体情况如下：

　　（一）股票发行的核准情况

　　公司于2020年5月13日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核准新奥生态控股股份有限公司向 ENN Group International Investment Limited（新奥集团国际投资有限公司）发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]806号），核准公司向包括新奥控股投资股份有限公司（以下简称“新奥控股”）在内的不超过35名符合条件的特定投资者非公开发行不超过发行前总股本1,229,355,783股的20%的股份募集配套资金，即发行不超过245,871,156股，并核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过350,000万元。公司本次向18名认购对象非公开发行A股普通股股票245,871,156股。

　　（二）股份登记情况

　　公司本次发行新增股份于2021年2月1日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记手续，于2021年2月2日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。

　　（三）限售期安排

　　本次募集配套资金发行对象中，新奥控股认购的24,587,116股股份上市之日起18个月内不得转让，其他17名特定投资者认购的合计221,284,040股股份自上市之日起6个月内不得转让。

　　本次非公开发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次非公开发行新增有限售条件流通股245,871,156股，公司股份总数由2,599,982,463股变更为2,845,853,619股。本次限售股形成至今未发生因送红股、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　本次解除限售的股份持有人为募集配套资金认购对象中除新奥控股以外的17名特定投资者。该17名特定投资者承诺：其取得的非公开发行的股票于非公开发行结束之日起6个月内不进行转让。本次非公开发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。

　　截至本公告披露日，上述承诺主体均严格履行了前述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　独立财务顾问中信证券股份有限公司就公司本次募集配套资金非公开发行部分限售股份解禁上市流通事项进行了专项核查，发表核查意见如下：

　　新奥股份本次募集配套资金非公开发行限售股份持有人严格履行了其在发行前做出的股份锁定承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定；本次限售股份上市流通不存在实质性障碍；公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。独立财务顾问对新奥股份本次限售股份上市流通事项无异议。

　　五、本次限售股上市流通情况

　　本次限售股上市流通数量为221,284,040股；

　　本次限售股上市流通日期为2021年8月2日；

　　非公开发行限售股上市流通明细清单：

　　六、股本变动结构表

　　七、上网公告附件

　　《中信证券股份有限公司关于新奥天然气股份有限公司重大资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易限售股解禁上市流通的核查意见》。

　　新奥天然气股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年 7 月 27 日