ICG：截至2019年12月31日期间的第三季度交易报表

2020年1月30日

截至2019年12月31日期间的第三季度交易报表

亮点Total AUM 9月30日增长4%，达到426亿欧元，第三季度筹集了16亿欧元的新资金。今年迄今流入金额达62亿欧元

筹集的新资金包括为我们的战略股权战略筹集的4亿欧元，该战略于1月份以22亿美元（20亿欧元）的价格结束了第三个年份，是上一个年份的2.5倍

第三方费用收入AUM比2019年9月30日增加5%，达到346亿欧元

跨战略进行协调一致的部署，所有资金都有望达到或超过绩效障碍率

首席执行官Benoit Durstest评论道：

“鉴于我们强劲的投资业绩和对替代资产的持续潜在需求，对ICG策略的需求仍然很高。我们战略股权策略的第三个年份受益于这一需求，收盘时的资产管理量和平均费率均明显高于上一个年份。我们还高兴地看到我们的开放式资本市场基金持续强劲资金流入。

我们的策略仍然专注于在广泛的成熟投资策略中为客户提供卓越的表现，同时也在新的领域建立我们的能力，以提供进一步的多元化。这些能力将帮助我们成长，确保我们拥有专业知识，不仅能找到最具吸引力的投资机会，还能变现我们投资组合中的资产，锁定业绩并向投资者返还资本。我也很高兴我们在环境、社会和管治事务方面的进展得到了认可，我们的CDP申请分数升级到了A-。

商业评论

截至2019年12月31日的三个月内，总资产规模增长了4%，达到426亿欧元，其中包括我们27亿欧元的资产负债表投资组合。1月份，我们以20亿欧元的第三方承诺完成了第三期战略股权策略，本季度筹集了4亿欧元。这比上一个年份有了显着的提高，并展示了该策略的可扩展性。

我们还看到澳大利亚高级债务基金、资本市场策略进一步资金流入，并为我们的房地产策略筹集了5亿欧元，包括完成ICG Longbow Fund V的筹款。高级债务合作伙伴下一阶段的筹款进展顺利，首批承诺预计将很快完成。我们的目标是扩大这款葡萄酒的规模，但对投资资本收取费用，对利润不会产生直接影响。截至2019年12月31日，按战略资产类别划分的第三方资产管理量如下：

我们强大的发起能力意味着我们可以继续为我们的基金寻找有吸引力的投资，同时保持我们严格和纪律的投资方法。本季度代表我们的直接投资基金部署的资本总额为11.67亿英镑（截至2018年12月31日的三个月：8.8亿英镑）。直接投资基金根据2019年12月31日筹集的第三方资金进行投资如下：

1混合基金，不包括授权和未提取的承诺

我们85%的AUM位于封闭式基金中，随着基础投资组合公司的实现而发生资金外流。尽管本季度有所下降，但随着我们的投资组合经理利用市场流动性并积极变现其投资组合中的资产，我们继续看到一条健康的变现道路。最近的筹款成功也意味着我们只有17%的AUM处于实现阶段。

截至2019年12月31日，资产负债表投资组合为23.03亿英镑（2019年9月30日：23.88亿英镑）。由于资产负债表仅投资于支持我们的基金管理活动，因此其投资组合的规模将根据其投资基金的交易活动和表现而波动。

截至2019年12月31日，资产负债表资金充足，可用现金和未使用银行额度为7.196亿英镑（2019年9月30日：6.536亿英镑）。本周早些时候，我们宣布打算在未来几周进入欧洲债券市场，为未来12个月到期的2.44亿英镑债务再融资，并支持进一步增长。

绩效费指导更新

随着我们全球另类资产管理业务的增长，基金规模扩大，费率稳定或增加，以及新的基金策略，我们在过去六年中每年都增加了第三方管理费。到目前为止，我们还没有看到类似的增长，表现费，这是一个组成部分，经常性的费用组合。此乃由于并非所有基金均收取表现费，而表现费乃于基金年期较后时间确认，届时收入极有可能不会于日后拨回。

因此，我们预计绩效费的绝对水平将会增长。尽管如此，由于第三方管理费预计也将继续增长，根据当前的产品组合，绩效费占第三方费用总额的比例预计将占第三方费用总额的10-15%。

资本市场日

今天上午晚些时候，我们将举办资本市场日，这将是管理层展示和讨论集团战略和业务模式的机会。对于那些无法亲自出席的人，演示文稿也将于格林尼治标准时间09：00进行直播，此后可在https://www.icgam.com/shareholders/results-centre/fy20上按需观看。活动期间不会提供有关交易的进一步更新，也不会提供新的重大信息。

查询

分析师/投资者询问：

Ian Stanlake，投资者关系，ICG +44（0）20 3201 7880

媒体询问：

Alicia Wyllie，企业传播，ICG +44（0）20 3201 7994

Neil Bennett、Sam Turvey、Maitland +44（0）20 7379 5151

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关于ICG

ICG是一家拥有30多年历史的全球另类资产管理公司。

我们管理着426亿欧元的私人债务、信贷和股权资产，主要是封闭式基金。我们提供资本帮助公司通过私募和公开市场发展，与我们的业务合作伙伴发展长期关系，为股东、客户和员工创造价值。

我们业务涵盖四种资产类别--企业、资本市场、实物资产和二级投资。除了发展现有策略外，我们还致力于在这些存在市场机会的资产类别中创新和开拓新策略。

ICG在伦敦证券交易所上市（股票代码：ISP）。更多详情请访问：www.icgam.com。您可以在LinkedIn上关注ICG。