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贵州遵义农商行2宗违法遭罚 未按规报送可疑交易报告

2021-04-20 11:34

编辑/中国经济网

原标题:贵州遵义农商行2宗违法遭罚 未按规报送可疑交易报告

  中国经济网北京4月20日讯 中国人民银行贵阳中心支行网站昨日公布的行政处罚信息公示表(贵银反洗罚字〔2021〕第1号)显示,贵州遵义农村商业银行股份有限公司存在以下两宗违法行为:1.未按照规定履行客户身份识别义务;2.未按照规定报送可疑交易报告。4月15日,中国人民银行贵阳中心支行对该行罚款40万元。 

  蒋冬蓝(时任贵州遵义农村商业银行股份有限公司财会部总经理)对贵州遵义农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任:未按照规定履行客户身份识别义务。同日,中国人民银行贵阳中心支行对蒋冬蓝罚款1万元。 

  张国美(时任贵州遵义农村商业银行股份有限公司财会部副总经理主持工作)对贵州遵义农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任:1.未按照规定履行客户身份识别义务;2.未按照规定报送可疑交易报告。同日,中国人民银行贵阳中心支行对张国美罚款2万元。 

  经中国经济网记者查询,贵州遵义农村商业银行股份有限公司前身为遵义县农村信用合作社联合社,成立于1997年9月18日,注册资本5.09亿元。 

  2020年10月20日,遵义银保监分局关于遵义农村商业银行张国美任职资格的批复(遵银保监复〔2020〕155号)显示,核准张国美贵州遵义农村商业银行股份有限公司财务部门负责人任职资格。 

以下为原文:

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