Safe Harbor Financial已签署非约束性协议，计划与Opifex Media合并，共同创建一家在纳斯达克上市的综合控股公司。

合并后的公司将在同一母公司下运营两家不同的业务：Opifex的创意经济平台以及Safe Harbor成熟的 cannabis金融服务业务。

技术先驱Greg Newman将担任合并后公司的董事长。

此次交易旨在支持Safe Harbor维持其在Nasdaq的上市地位；Nasdaq已授予Safe Harbor额外的合规期限，直至2027年4月19日。

丹佛，2026年10月26日（GLOBE NEWSWIRE）——SHF Holdings, Inc.，即Safe Harbor公司（Nasdaq代码：SHFS），是一家专注于为受监管的cannabis和 hemp行业提供银行、借贷及金融服务的金融科技平台。该公司宣布已与Opifex Media Inc.签署非约束性协议。Opifex是一家位于加利福尼亚州比弗利山的新闻媒体控股公司，专注于创意经济领域。通过此次合并，Opifex将成为Safe Harbor的全资子公司。合并后公司将继续在Nasdaq股票市场上市，但名称将由未来确定。

此次合并旨在创建一个拥有两个独立主要业务的公众控股公司，每家公司都将遵循自己的发展战略。Opifex将拥有涵盖出版、音乐和视频领域的创意经济业务。而Safe Harbor则将继续运营其专注于cannabis的金融科技平台，并为客户和金融机构合作伙伴提供服务。对于股东而言，此次合并将带来新的增长机会，有助于Safe Harbor维持其在Nasdaq的上市地位，同时创造长期价值。

“今天的公告对Safe Harbor和我们的股东来说是一个重要步骤，”Safe Harbor的首席执行官兼首席财务官Terry Mendez说。“此次合并旨在将一家以增长为导向的创意经济平台引入我们的公众公司，并在合并完成后符合Nasdaq的上市标准。Greg Newman拥有数十年的技术公司建设和发展经验，他将被任命为合并后公司的董事。我们相信，这次合并将为我们的股东创造美好的未来。”

关于Opifex和创意经济领域

Opifex致力于收购、运营和发展成熟的创意经济业务，涵盖出版、音乐和视频领域。该公司通过共享的创作者和数据平台来连接这些业务。Opifex专注于经过验证的人类内容，并利用人工智能来提高运营效率，而不是直接创作内容。同时，它帮助创作者通过受众、品牌、订阅、许可和媒体活动来实现盈利。通过整合这些业务，Opifex希望打造一个统一的生态系统，扩大创作者的影响力，加强第一方数据，并从同一个创意经济基础设施中创造多种收入来源。

根据高盛的研究，2023年创意经济的规模约为2500亿美元，到2027年预计将达到4800亿美元。Opifex认为，由创作者主导的盈利模式在广告、商业和订阅领域占据越来越重要的地位。此外，随着人工智能开发者与出版商签订内容许可协议，高质量、经过验证的人类内容变得越来越有价值。

Opifex由董事长Greg Newman领导。Newman是一位连续创业者和技术先驱，他的职业生涯涵盖了四十多年，包括在数字视频和电子商务领域的开创性创新、对Baidu的早期支持，以及在空间能源、创意经济、可持续能源和消费技术方面的创业活动。作为前Fortune 500企业高管和成功的投资者，Newman帮助创建了多家公司，这些公司从互联网初期开始发展，直到实现重大退出并走向全球扩张。他继续领导着那些处于创新前沿的雄心勃勃的企业。他的经历包括担任Macromedia的创始人团队成员、在苹果公司负责QuickTime项目、开发Oracle Commerce Server、作为Baidu在2005年纳斯达克上市时的早期机构投资者及董事会成员，以及共同创立C2B Technologies公司，该公司在1998年被Inktomi收购。

“创意经济为构建一系列具有稳定受众和宝贵知识产权的互补媒体业务提供了重要机会，”Newman说。“我们的策略是收购并发展能够服务于创作者、连接他们的受众并创造更多盈利机会的平台。我们认为，与Safe Harbor的合作能够为这一愿景提供合适的公共公司基础，我们承诺将继续支持Safe Harbor在 cannabis金融服务领域的业务运营。” Safe Harbor的cannabis金融服务业务将继续运营 Safe Harbor将继续运营其专注于cannabis的金融科技平台，为cannabis相关企业提供合规的银行、贷款和商业解决方案，以及金融机构在运营和扩展cannabis银行业务时所需的基础设施和服务。自成立以来，Safe Harbor已支持在41个州和地区处理超过360亿美元与cannabis相关的交易。拟议中的交易预计不会改变Safe Harbor为其客户和金融机构合作伙伴提供的服务。 非约束性协议的关键条款 结构方面，Opifex将与Safe Harbor新成立的全资子公司合并，Opifex的股东将获得Safe Harbor的新发行普通股，或者，如果双方在与纳斯达克协商后达成一致，则可以获得普通股和非投票可转换优先股的组合。拟议中的交易将被视为反向收购。 所有权方面，在交易完成之时，Opifex的股东将拥有85%的股份，而Safe Harbor现有的利益相关者（如普通股持有人、B系列优先股持有人、权证、期权和受限股票单位）将在合并后的公司中拥有15%的股份，这是在扣除任何资本募集和股权激励计划预留后的全额稀释比例。不过，上述Safe Harbor的份额可能会根据独立公平意见的调整，在12.5%到17.5%的范围内进行调整。 估值方面，Opifex将在15个工作日内提交一份估值报告，包括其财务报表和支持性分析。该协议规定Opifex的估值不得低于5000万美元，但需得到独立估值和公平意见的支持。 潜在价值权利方面，双方打算在最终协议中为Safe Harbor的现有利益相关者争取与Safe Harbor的cannabis金融服务业务相关的潜在价值权利。 股权信贷额度方面，Safe Harbor不打算在拟议交易完成之前使用其与CREO Capital之间的现有股权信贷额度。B系列优先证券。该协议规定，所有未偿还的B系列优先证券在交易完成时都将转换为普通股票。为此，各方需要与被转让证券的持有者签订协议，并获得他们的同意和豁免。

资本与纳斯达克上市。双方希望合并后的公司在交易完成后能够满足纳斯达克的上市要求，包括通过向非任何一方关联方的投资者进行注册股本融资，以及直接投资最多100万美元，具体金额需经股东批准。为了符合纳斯达克的报价要求，双方还可能寻求股东批准进行反向股票分割。

股权激励计划。在交易完成后，合并后的公司将实施一项股权激励计划，该计划需经股东批准，其中预留股份占完全稀释后股份的10%。

公司治理。合并后的公司董事会将由五名成员组成，其中纽曼先生担任主席，另外还有一名由Opifex指定的董事，两名由Opifex指定并经Safe Harbor提名与公司治理委员会批准的独立董事，以及一名来自Safe Harbor的董事。Opifex将负责任命合并后公司的高级管理人员。

时间安排与条件。双方计划在2027年4月19日之前就最终协议进行谈判并完成本次交易。交易完成的前提条件包括：最终协议的签署、双方对情况的充分审查、获得相关持有者的同意和协议、Opifex的财务报表已完成、有独立的估值和公平意见报告、Safe Harbor股东的批准、纳斯达克的批准、必要的融资完成以及其他常规条件。该协议还规定了45天的排他期。

如先前所宣布的，2026年10月20日，纳斯达克给予Safe Harbor额外的180天时间，直到2027年4月19日，以符合1美元最低报价要求。

Safe Harbor的董事会成员已批准签署该协议。该协议仅具有建议性质，并不对任何一方产生约束力，但包含了诸如排他性和保密性之类的常规条款。同时，该协议也不强制任何一方必须完成本次交易。无法保证最终协议能够达成，也无法保证本次交易能够按照上述条款进行或最终完成。

关于Opifex Media：Opifex Media Inc.是一家位于加利福尼亚州比弗利山的公司，主要从事出版、音乐和视频等领域的业务收购、运营和发展。更多信息请访问www.opifexmedia.com

关于Safe Harbor：Safe Harbor是一个专注于大麻行业的金融平台，提供更智能的银行、贷款、支付和商业服务，以满足大麻行业的实际需求。作为美国最早提供合规金融操作支持和大麻银行业务咨询的公司之一，Safe Harbor已经帮助处理了超过360亿美元的大麻相关存款资金，涉及41个州和地区。通过其专有的Cannabis Banking Solutions™平台和受监管的金融机构合作伙伴网络，Safe Harbor为大麻行业提供了清晰、可控且可靠的财务运营支持。从日常银行业务到长期发展，Safe Harbor提供真正针对大麻行业需求的解決方案和个人支持。Safe Harbor是一家金融科技公司，而非传统银行。银行服务由我们的合作伙伴金融机构提供。欲了解更多信息，请访问shfinancial.org。

本通讯可能被视为与向Safe Harbor的股东们提出的提案相关的要约材料。这些提案旨在获得关于拟议交易事项的批准。在提出这些提案时，Safe Harbor可以向美国证券交易委员会（SEC）提交一份S-4表格格式的注册声明，该声明将包含Safe Harbor的代理声明和招股说明书。在注册声明生效之后，Safe Harbor会将最终的代理声明和招股说明书寄送给其股东们。建议Safe Harbor的投资者和证券持有人仔细阅读注册声明、代理声明/招股说明书以及所有其他已向SEC提交的相关文件，并仔细研究其中的任何修改或补充内容，因为这些文件包含了关于Safe Harbor、Opifex、拟议交易以及各项提案的重要信息。当这些文件可用时，投资者和证券持有人可以在SEC的网站上获取免费副本，或者从Safe Harbor的官方网站ir.shfinancial.org上获取这些文件，不过这里并未通过引用方式提及该网站。

参与此次要约活动的人员，包括Safe Harbor的董事及相关高管人员，可能被视为在拟议交易中向Safe Harbor的股东们发出要约的参与者。有关Safe Harbor的董事和高管人员的信息，包括他们持有的Safe Harbor股份情况，可以在Safe Harbor于2026年5月8日向SEC提交的2026年度股东大会的代理声明中找到，该声明在“某些受益人的股份持有情况”和“薪酬讨论与分析”部分有详细说明。此外，有关Opifex的董事和高管人员的信息，以及所有参与者的详细信息及其通过股份持有或其他方式直接或间接拥有的权益，都将包含在即将向SEC提交的代理声明/招股说明书及其他相关材料中。上述文件可以如上所述免费获取。

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