DBV科技公司宣布通过其在纳斯达克的市场（ATM）计划出售约5000万美元的ADS

法国沙蒂永，2026年7月30日

DBV科技公司宣布通过其在纳斯达克的市场（ATM）计划出售约5000万美元的ADS

DBV科技（Euronext：DBV - ISIN：FR 0010417345-纳斯达克资本市场：DBVT）（“公司”）是一家后期生物制药公司，今天宣布，根据公司于2025年9月1日制定并包含在2026年7月27日提交的新注册声明和随附招股说明书中的“市场计划”（“ATM计划”），其已同意以美国存托股（“ADS”）形式发行和出售新普通股（“普通股”），公司总收益约为5000万美元，在扣除销售代理佣金和公司应付的发行费用之前，公司向RA Capital Management，L.P（“RA Capital”）通过Citizens JMP Securities，LLC（“Citizens”）担任销售代理。每份ADS代表接收公司五股普通股的权利。

根据ATM计划，并根据法国商法典第L.225-138条的规定（商业守则）并根据2026年6月3日举行的年度股东大会通过的第25项决议，新增18，288，220股普通股（基础3，657，644份新美国存托凭证）将通过增加资本发行，而不向满足某些特征的特定类别人员保留股东优先认购权（“ATM发行”），市场价格为每个ADS 13.67美元（即，每股普通股的认购价为2.3824欧元，基于欧洲央行2026年7月30日公布的美元/欧元汇率1.1476美元兑换1欧元），每个ADS有权接收5股公司普通股，相当于折扣，主要反映纳斯达克资本市场之间的交易波动（“纳斯达克”）和巴黎泛欧交易所受监管的市场（“巴黎泛欧交易所”）以及外汇影响，相对于发行价设定前公司在巴黎泛欧交易所普通股的最后收盘价的0.15%（即，2.39欧元）。

新普通股的发行和交付预计将于2026年8月3日进行。美国存托凭证将获准在纳斯达克交易，新普通股将获准在巴黎泛欧交易所交易。新普通股将占巴黎泛欧交易所已获准交易的现有股份的6.18%，加上在12个月滚动期内未提交法国上市招股说明书或豁免文件的情况下发行的普通股，不到巴黎泛欧交易所已获准交易的普通股的30%。

ATM发行完成后，新普通股将稀释约5.82%。

与公司证券（包括美国存托凭证）相关的登记声明（包括基本招股说明书和销售协议招股说明书补充）在向SEC提交后自动生效。在购买发行中的ADS之前，潜在投资者应阅读销售协议招股说明书补充书和随附的基本招股说明书，以及其中引用的文件。潜在投资者可以通过访问SEC网站www.sec.gov上的EDGAR免费获取这些文件。

或者，与ATM发行相关的销售协议招股说明书补充书（以及随附的基本招股说明书）副本可从Citizens JMP Securities，LLC，1301 Avenue of the Americas，2 nd Floor，New York，NY 10019或通过电子邮件至dl-jmp-syndrome@citizensbank.com获取。

招股说明书无需获得法国金融市场管理局的批准（金融市场管理局或“AMF”）根据法规（EU）2017/1129（经修订）（“招股说明书法规”），由于发行美国存托凭证相关普通股而拟议的股本增加将提供给合格投资者（定义见招股说明书法规第2（e）条）并属于第1（5）（a）条规定的豁免范围，该条规定发布招股说明书的义务不适用于允许在招股说明书法规的受监管市场交易的证券，可与已获准在同一受监管市场交易的证券替代，在12个月的滚动期内，已允许在同一受监管市场交易的证券中不到30%。

据公司所知，ATM发行前后公司的股本如下：

本新闻稿不构成出售要约或购买要约这些证券，也不应在任何州或司法管辖区出售这些证券，而在根据任何此类州或司法管辖区的证券法注册或获得资格之前，此类要约、要约或出售是非法的。特别是，不会在欧洲公开发行美国存托凭证。

向公众提供的信息有关公司的详细信息，特别是有关其业务、业绩、预测和相应风险因素的详细信息，见公司截至2025年12月31日财年的10-K表格年度报告，该报告于2026年3月26日向SEC提交。经2026年4月30日向SEC提交的10-K/A表格（统称为“年度报告”）中包含的第三部分信息、不时向SEC提交的其他文件（“SEC文件”）的补充。年度报告和所有其他SEC文件均可在SEC网站（www.sec.gov）上获取。该公司于2026年3月26日向AMF提交的2025年通用注册文件、于2026年7月16日向AMF提交的2026年半年度财务报告以及其他受监管信息可在AMF网站（www.amf-france.org）上获取。

所有上述文件也可在公司网站上获取。

关于RA Capital RA Capital，一家多阶段投资管理公司，致力于对公共和私人医疗保健、生命科学和地球健康公司进行循证投资

关于DBV科技DBV科技是一家后期生物制药公司，为食物过敏和其他医疗需求未得到满足的免疫性疾病开发治疗选择。DBV科技公司目前专注于研究使用其专有的VIASKIN®贴片技术来解决食物过敏问题，食物过敏是由超敏免疫反应引起的，其特征是一系列严重程度从轻度到危及生命的过敏反应不等的症状。数百万人患有食物过敏，其中包括幼儿。通过表皮免疫疗法（EPIT），VIASKIN®花生贴片旨在通过完整皮肤将微克量的生物活性化合物引入免疫系统。EPIT是一种新型的非侵入性治疗方法，旨在通过利用皮肤的免疫耐受特性重新教育免疫系统对过敏原脱敏来改变个体的潜在过敏反应。DBV科技致力于改变对食物过敏者的护理方式。该公司的食物过敏项目包括正在进行的VIASKIN®花生贴片在花生过敏幼儿（1至3岁）和儿童（4至7岁）中的临床试验。

DBV科技总部位于法国沙蒂永，北美业务位于新泽西州沃伦。公司的普通股在巴黎泛欧交易所B分部（DBV，ISIN代码：FR 0010417345）交易，公司的美国存托凭证（每股代表五股普通股）在纳斯达克资本市场（DBVT-Custip：23306 J309）交易。

前瞻性陈述本新闻稿包含前瞻性陈述，包括有关DBV技术公司拟议的证券发行的陈述，包括其ATM计划的使用及其预期收益用途。这些前瞻性陈述可能会受到市场状况以及DBV Networks向AMF提交的文件和报告中列出的其他风险和不确定性的影响，包括DBV Networks于2026年3月26日向AMF提交的2025年通用注册文件以及2026年7月16日向AMF提交的2026年半年度财务报告以及DBV科技公司向美国证券交易委员会提交的文件和报告，包括DBV科技公司于2026年3月26日向美国证券交易委员会提交的截至2025年12月31日的年度10-K表格年度报告，经2026年4月30日向美国证券交易委员会提交的10-K/A表格第1号修正案修订，DBV科技分别于2026年4月30日和2026年7月16日向SEC提交的截至2026年3月31日和2026年6月30日的季度10-Q表格季度报告，以及DBV科技向AMF和SEC提交的未来文件和报告。现有和潜在投资者请不要过度依赖这些前瞻性陈述和估计，这些陈述和估计仅限于本文日期。除适用法律要求外，DBV Technologies没有义务更新或修改本新闻稿中包含的信息。

VIASKIN是DBV科技的注册商标。

投资者联系人Jonathan Neely DBV Technologies jonathan. dbv-technologies.com

媒体联系人Brett Whelan DBV Technologies brett. dbv-technologies.com

免责声明本公告在任何情况下都不构成公开募股，也不构成与任何要约相关的公开募股，也不构成在法国、美国或任何其他司法管辖区征求公众兴趣的邀请。

在某些司法管辖区，本文件的分发可能受到当地立法的限制。拥有该文件的人必须了解并遵守任何此类潜在的当地限制。

本公告不是招股说明书法规含义内的广告，也不是招股说明书。

本文件不构成对法国公众的要约，本文件中提及的证券只能在法国向招股说明书法规第2（e）条和L条定义的合格投资者（合格投资者）要约或出售。法国货币和金融法典411-2 1°。

就欧洲经济区成员国而言，尚未采取或将采取任何行动向公众提出本文提及的证券的要约，要求在任何相关成员国发布招股说明书。因此，证券不得也不会在任何相关成员国发售，除非根据招股说明书法规第1（4）条规定的豁免或在不要求公司根据招股说明书法规第3条和/或该相关成员国的适用法规发布招股说明书的任何其他情况。

在英国，该文件仅适用于分发给（i）“合格投资者”的人士（定义见2024年公开要约和交易许可法规附表1第15段），并且也是《2000年金融服务和市场法》第19（5）条含义内的投资专业人士经修订的2005年（金融促进）令（“金融促进令”），（ii）属于金融促进令第49（2）（a）至（d）条范围的人（“高净值公司、非法人协会等”）或（iii）可以以其他方式合法传达或促使传达从事投资活动（定义为2000年金融服务和市场法第21条）的邀请或引诱的人（第（i）、（ii）和（iii）段中提到的人员统称为“相关人员”）。该文件仅针对相关人员，不得由非相关人员行事或依赖。与本文件相关的任何投资或投资活动仅适用于相关人员，并且仅与相关人员一起进行。

本文件不构成证券出售要约，也不构成在美国或任何其他可能限制此类要约的司法管辖区发出购买证券的要约。

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