Nova Minerals计划迁址至美国并寻求Estelle项目的100%所有权

澳大利亚墨尔本，2026年2月3日（GLOBE NEWSWIRE）——专注于推进美国阿拉斯加州埃斯特尔金矿及关键矿产项目（Estelle Gold and Critical Minerals Project）的黄金及关键矿产勘探阶段公司Nova Minerals Limited （简称“Nova”或“公司”）（纳斯达克股票代码：NVA）（澳交所股票代码：NVA）（法兰克福证券交易所股票代码：QM3）宣布，由于其外国私人发行人（FPI）资格将于2026年7月1日失效，公司计划进行重组。重组内容包括：计划将公司注册地迁至美国，同时维持其在澳交所和纳斯达克的双重上市地位；寻求收购埃斯特尔金矿及关键矿产项目剩余的15%权益；以及启动一项在美国寻找首席财务官（CFO）的计划，该职位要求应聘者具备丰富的矿业经验和美国通用会计准则（US GAAP）会计知识。

精彩片段

• 由于截至 2025 年 12 月 31 日，Nova 的大部分股份由美国投资者持有，因此 Nova 将在本财政年度结束时不再符合外国私人发行人 (FPI) 的资格，并将从 2026 年 7 月 1 日起被要求遵守适用于美国国内公司的美国证券法。

• 为尽量减少澳大利亚证券交易所上市要求与美国国内发行人义务之间可能存在的冲突（否则可能会使澳大利亚证券交易所证券和纳斯达克交易工具的持续交易变得复杂），董事会提议将公司迁至美国。

• Nova预计将保留其在澳大利亚证券交易所（ASX）和纳斯达克交易所的双重上市地位，股票代码不变。ASX股东预计将获得CHESS存托凭证（CDI），而纳斯达克ADS持有人预计将获得一家新的美国注册公司（预计命名为Nova Minerals Corp）的普通股（相当于美国的普通股），从而保留其目前的股权。

• Nova 预计将于 2026 年 6 月底完成重新注册，但需获得股东和法院的批准，并满足其他惯例条件。

• 除了缓解监管限制外，重新注册有望改善获得低成本美国股权资本的渠道，增加对更广泛的美国投资者群体的吸引力，并增强从美国政府获得更多潜在赠款、资金和投资的机会。

• 作为重新注册过程的一部分，Nova 计划收购 Estelle 金矿和关键矿产项目（Estelle 项目）剩余的 15% 权益，从而获得该项目的完全所有权，并支持该项目推进建设和生产，同时简化融资渠道。

• 作为公司重组的一部分，Nova 宣布 Michael Melamed 先生已提前三个月通知公司他将辞去首席财务官 (CFO) 一职，同时公司将正式启动程序，任命一位在美国拥有美国采矿业务和美国通用会计准则 (US GAAP) 会计经验的美国首席财务官。

Nova公司首席执行官克里斯托弗·格泰森先生评论道：

“美国投资者对Nova Minerals的投资规模使我们有机会实现公司迁址至美国所带来的益处。这一变化将使许多大型机构投资者能够投资本公司，而这在目前的美国存托凭证（ADS）结构下是无法实现的。我们意识到，在此过程中，我们的澳交所（ASX）和纳斯达克（Nasdaq）股东仍需以同样的方式持有和交易其证券。”

“我谨代表董事会感谢迈克尔在担任Nova首席财务官期间做出的宝贵贡献，并祝愿他未来一切顺利。我们对公司发展的下一个阶段充满期待，并将随着这些举措的推进及时向市场通报最新进展。”

迁居美国

截至 2025 年 12 月 31 日，美国持有的 Nova 股份超过 50%，且该公司的主要资产位于美国，因此 Nova 将在本财年结束时失去其 FPI 地位，并从 2026 年 7 月 1 日起，必须遵守适用于美国国内公司的更严格的美国证券法。

为了最大限度地减少澳大利亚证券交易所上市要求与美国国内发行人义务之间可能存在的冲突（否则可能会使在澳大利亚证券交易所的股票和在纳斯达克的美国存托凭证的持续交易变得复杂），董事会提议将公司注册地迁至美国。

除了减少潜在的合规障碍外，Nova 的董事们认为，拟议的重新注册还有以下几个好处：

• 在美国市场获得低成本股权资本的渠道更加畅通，美国市场比澳大利亚资本市场规模更大、更加多元化，从而能够以更低的成本为未来的增长提供融资。

• 对更广泛的美国投资者群体（包括 ETF、基金和指数基金）更具吸引力，这些投资者以前无法投资于非美国公司的证券或美国存托凭证。

• 公司结构与其核心业务运营保持一致。

• 获得美国政府进一步拨款、资助和投资的机会增加。

重新安置住所的安排方案

拟议的变更注册地方案需经股东和法院批准，预计将根据《公司法》通过一项安排方案（以下简称“方案”）实施。一家新的美国注册母公司（预计命名为Nova Minerals Corp）预计将成为纳斯达克交易所的继任发行人，发行普通股，同时在澳大利亚证券交易所（ASX）发行CDI（可转换债券）。

董事会预计将于 2026 年 4 月前最终确定拟议方案的条款，并将适时向股东提供完整详情，包括有关批准拟议方案和重新注册的会议的信息。

Nova预计将于2026年6月底完成拟议的重新注册。

对证券持有人的影响

现阶段，证券持有人无需采取任何行动。更多信息，包括所需采取的行动和预期时间表，将在方案手册和相关公告中提供。

如果实施：

• ASX 持有人 - 预计将持有 CDI，代表新美国母公司普通股的实益所有权，其比例与其当前持股比例相同。

• 纳斯达克美国存托凭证（ADS）持有人——预计将按其当前持股比例获得普通股。如有任何存托安排或比例变更，将在方案文件中列明。

• 交易连续性 - 公司预计将保留在澳大利亚证券交易所 (ASX) 和纳斯达克 (Nasdaq) 的现有上市地位，股票代码不变，但须遵守实施时间表和任何惯例性的交易暂停规定，届时将向市场公布相关信息。

拟收购埃斯特尔项目剩余15%的权益

作为重新注册流程的一部分，Nova计划收购Estelle项目剩余的15%股份，从而实现完全所有权。预计100%拥有该项目将有助于其快速推进建设和生产，并更容易获得融资。

剩余的15%股份主要由与Nova相关的各方持有，包括部分现任和前任董事。公司预计该收购流程将通过适当的公司治理和利益冲突处理程序进行管理，包括由独立董事审议以及任何存在利益冲突的董事回避。拟议收购预计将获得股东批准，并需提交独立专家报告。收购时间和最终条款仍需协商，公司预计将在实施该方案（如达成一致）的同时推进收购。

寻找一位拥有矿业和GAAP经验的首席财务官

随着 Nova 在 Estelle 矿区迅速推进投产，以及公司重组，公司意识到需要一位在美国拥有丰富美国采矿运营和美国通用会计准则会计经验的首席财务官。

因此，迈克尔·梅拉梅德先生已提前三个月通知公司，他计划于2026年4月30日辞去Nova公司首席财务官一职，以便公司有时间寻找合适的继任者。梅拉梅德先生自2015年7月起担任首席财务官，并在公司高速发展阶段（包括Estelle的研发）负责公司的财务管理和报告工作。董事会感谢梅拉梅德先生过去十年为公司做出的贡献，并祝愿他未来一切顺利。

公司已制定相关安排，以确保在过渡期间财务监督和报告的连续性，并将随着流程的进展及时向市场通报情况。

关于诺瓦矿业有限公司

Nova Minerals Limited公司正致力于推进全球最大的未开发金矿床之一的生产，并确保美国国内关键矿物锑的供应。该公司专注于位于阿拉斯加（一级矿业管辖区）的Estelle金矿和关键矿物项目的勘探和开发。

埃斯特尔金矿拥有两个已探明的数百万盎司黄金资源，以及沿35公里矿化带分布的20多个勘探目标，位于富饶的廷蒂纳金矿带。廷蒂纳金矿带拥有超过2.2亿盎司的已探明黄金储量，以及一些世界最大的金矿和金矿发现，其中包括金罗斯黄金公司（Kinross Gold Corporation）的诺克斯堡金矿（Fort Knox Gold Mine）。与此同时，诺瓦公司正在推进其关键矿产战略，该战略获得了美国战争部4340万美元的全额资助，用于建立国内锑供应链，目标是在2026年末/2027年投产。

有关 Estelle 项目的更多讨论和分析，可通过公司网站上提供的交互式 Vrify 3D 动画、演示文稿和视频进行了解。www.novaminerals.com.au

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本新闻稿包含“前瞻性陈述”，这些陈述受重大风险和不确定性因素的影响。除历史事实陈述外，本新闻稿中包含的所有陈述均为前瞻性陈述。本新闻稿中的前瞻性陈述可通过使用“预期”、“相信”、“考虑”、“可能”、“估计”、“期望”、“打算”、“寻求”、“或许”、“计划”、“潜在”、“预测”、“预计”、“目标”、“旨在”、“应该”、“将”、“会”等词语或其否定形式或其他类似表达来识别，但并非所有前瞻性陈述都包含这些词语。前瞻性陈述基于Nova Minerals Limited目前的预期，并受制于难以预测的固有不确定性、风险和假设。此外，某些前瞻性陈述基于对未来事件的假设，而这些假设可能并不准确。这些及其他风险和不确定性在提交给美国证券交易委员会的最终招股说明书中题为“风险因素”的部分有更详细的描述。本公告中包含的前瞻性陈述仅代表截至本公告发布之日的信息，除适用法律要求外，Nova Minerals Limited不承担更新此类信息的义务。

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