CERo Therapeutics宣布收到纳斯达克上市资格审查委员会的决定

公司普通股在纳斯达克的交易将于10月31日开盘时暂停。

CERo计划对专家组的裁决提出上诉，寻求在场外交易市场（OTC Markets）进行股票交易，并继续开展临床运营。

加州南旧金山，2025 年 10 月 29 日（GLOBE NEWSWIRE）—— CERo Therapeutics Holdings, Inc.（纳斯达克股票代码：CERO）（简称“CERo”或“公司”）是一家创新型细胞免疫疗法公司，致力于开发结合吞噬机制的新型 T 细胞疗法。该公司今天宣布，已收到纳斯达克听证小组（简称“小组”）的裁决，驳回了公司继续在纳斯达克上市普通股的请求。

如先前披露，本公司未能遵守纳斯达克上市规则5550(b)(1)中关于维持至少250万美元股东权益的要求（“权益规则”）。2025年1月，纳斯达克委员会曾给予本公司延期至2025年4月22日，以使其符合权益规则的要求。 2025年4月22日，公司宣布，在完成一轮融资后，包括发行D系列可转换优先股以换取另一家上市公司的可交易证券（“可交易证券”），该等可交易证券可根据其条款转换为该另一家上市公司的普通股，总价值达500万美元；以及将2025年2月公开发行的普通股和认股权证所得款项、股权信贷额度下的出售所得款项，并成功与服务提供商协商以减少未偿付余额，公司认为其已重新符合纳斯达克股权规则的要求，但仍需纳斯达克做出最终决定。2025年5月7日，纳斯达克前一届委员会裁定公司已重新符合纳斯达克股权规则的要求。

如公司截至2025年6月30日止季度的10-Q季度报告中所披露，由于未能及时完成有价证券的估值，公司于2025年8月在完成截至2025年6月30日止季度的财务报表时，以远低于面值的价格出售了该等有价证券，并按该出售价格确认了该等有价证券的价值。如公司此前于2025年9月4日披露，在披露该等估值后，纳斯达克工作人员通知公司，其认定由于该等修订后的估值，公司不符合权益规则。

委员会裁定该公司不符合股权规则。委员会的裁决表明，该裁决基于对该公司自2025年4月22日起不符合股权规则的追溯性认定，且未考虑该公司提交给委员会的、旨在重新符合股权规则的后续计划（“该计划”）。该公司已执行该计划的部分内容，包括通过出售E系列可转换优先股获得约225万美元的现金收益，以及认购约475万美元的额外E系列可转换优先股（“额外交割”）。然而，投资者完成额外交割的义务取决于多项条件，包括普通股在纳斯达克持续上市。鉴于委员会的裁决，该公司目前正与投资者就可能修改该融资条款进行磋商。公司无法保证能够与这些投资者达成协议，以收到在额外交割时将要筹集的全部或部分资金。

公司已向纳斯达克上市及听证审查委员会（“委员会”）提交复审申请，请求复审小组的决定。公司同时已启动在场外交易市场（OTC Markets）上市的程序。然而，公司无法保证委员会的复审结果能够确保公司普通股继续在纳斯达克上市，也无法保证公司普通股能够获准在场外交易市场交易。此外，场外交易市场的流动性低于纳斯达克，这可能会对公司普通股的交易价格和交易量产生重大不利影响。公司也在考虑其他上市方案，包括申请在其他证券交易所上市。

公司目前计划继续开展临床试验，包括对试验中的患者进行给药。正如CERO此前所述，在最初三名接受低剂量CER-1236治疗的急性髓系白血病（AML）患者中收集到的证据表明，CER-1236在这些患者体内实现了快速的细胞扩增，且未观察到毒性反应。此外，第二名患者连续接受了三次低剂量输注，目前仍在继续试验中。公司认为，这些早期观察结果支持继续以计划中的更高剂量进行CER-1236的临床开发，并正在推进该计划。公司目前正在评估其现金资源和潜在的融资方案，以支持其持续运营。公司无法保证能够以可接受的条件获得此类融资，甚至无法保证能够获得融资。

关于 CERo Therapeutics Holdings, Inc.

CERo是一家创新型免疫疗法公司，致力于推进下一代工程化T细胞疗法的研发，用于治疗癌症。其专有的T细胞工程方法将先天性和适应性免疫的关键功能属性整合到单一的治疗载体中，旨在激活人体自身的免疫系统，从而更全面地靶向肿瘤。这种新型细胞免疫疗法平台旨在通过适应性穿孔素/颗粒酶通路和先天性吞噬机制，将患者来源的T细胞定向至肿瘤细胞。后者利用吞噬活性摧毁癌细胞，从而产生CERo所称的嵌合吞噬受体T细胞（CER-T）。CERo认为，CER-T细胞的差异化靶向特性可能比目前已获批准的CAR-T疗法更具优势，并有望将细胞免疫疗法的应用范围扩展到血液系统恶性肿瘤和实体瘤。CERo已启动其主要候选产品CER-1236治疗血液系统恶性肿瘤的临床试验。

前瞻性声明

本通讯包含前瞻性陈述，因此并非历史事实。这些陈述包括但不限于有关CERo财务状况、业务战略以及管理层未来运营计划和目标的陈述。这些陈述构成预测、展望和前瞻性陈述，并非业绩保证。此类陈述的特点在于它们并非完全基于历史或当前事实。在本通讯中，“预期”、“相信”、“继续”、“可能”、“估计”、“期望”、“打算”、“或许”、“计划”、“可能”、“潜在”、“预测”、“预计”、“应该”、“努力”、“将会”等词语及类似表达可用于识别前瞻性陈述，但未使用这些词语并不意味着相关陈述并非前瞻性陈述。CERo在讨论其战略或计划时，即是在做出预测、展望或前瞻性陈述。这些声明是基于 CERo 管理层的信念、假设以及目前可获得的信息而作出的。

实际结果可能与本通讯中前瞻性陈述所暗示的结果存在差异。可能导致实际结果出现差异的某些风险已在CERo向美国证券交易委员会提交的文件中列明，包括其最新的10-K表年度报告和后续的10-Q表季度报告，以及其中引用的文件。特别是，公司可能无法继续在纳斯达克上市其普通股，也可能无法在OTC市场交易其普通股，可能无法与E系列可转换优先股的投资者就剩余475万美元的融资达成协议，或无法获得任何其他用于运营的融资。CERo向美国证券交易委员会提交的文件中描述的风险并非详尽无遗。新的风险因素会不时出现，CERo无法预测所有此类风险因素，也无法评估所有此类风险因素对其业务的影响，或任何因素或因素组合可能导致实际结果与任何前瞻性陈述中所包含的结果存在重大差异的程度。前瞻性陈述并非业绩保证。您不应过分依赖这些陈述，这些陈述仅代表截至本文件发布之日的信息。CERo 或其代表所作的所有前瞻性陈述均受上述警示性声明的完整约束。除法律要求外，CERo 不承担因新信息、未来事件或其他原因而公开更新或修订任何前瞻性陈述的义务。

接触：
克里斯·埃尔利希
首席执行官
chris@cero.bio

投资者：
核心红外光谱
investors@cero.bio