Aptorum Group Limited宣布进行高达600万美元的注册直接发行

预付200万美元，在全额行使期权后，潜在总收益将高达400万美元

纽约州纽约市，2025年10月10日（环球新闻网）-- Aptorum Group Limited（纳斯达克：APM）（“Aptorum Group”或“Aptorum”）是一家致力于解决未满足的医疗需求的临床阶段生物制药公司，今天宣布，已就1，000名、000股A类普通股，以每股2.00美元的收购价格收购。在同时进行的私募中，公司将发行未注册的认购权，以每股2.00美元的行使价购买最多2，000，000股A类普通股，该认购权将在发行后行使，并将于登记转售该认购权相关普通股的登记声明生效之日起24个月内到期。 预计发行结束将于2025年10月14日或前后进行，但须满足惯例结束条件。

H.C. Wainwright & Co.担任此次发行的独家承销代理。

在扣除配售代理费和公司应付的其他发行费用之前，公司从发行中获得的总收益预计为200万美元。如果以现金方式全部行使，本公司从未登记认股权证获得的潜在额外总收益将为400万美元。概不能保证任何该等未登记认股权证将获行使以换取现金或完全获行使。该公司打算将此次发行的所得款项净额用于支付与Aptorum和DiamiR Biosciences Corp.之前宣布的合并协议有关的预计费用，以及两家公司在合并预期完成之前的一般营运资金。此次合并仍受制于一系列意外情况，包括Aptorum股东的批准。

上述普通股（但不包括未注册的凭证和未注册的凭证所依据的普通股）是由公司根据F-3表格（文件号333-268873）中的“货架”注册声明发售的，该声明已于2023年1月19日由美国证券交易委员会（“SEC”）宣布生效。普通股的发行仅通过招股说明书（包括招股说明书补充）进行，构成有效登记声明的一部分。与注册直接发行有关的最终招股说明书补充和随附招股说明书将提交给SEC。最终招股说明书补充书和随附招股说明书的电子副本（如果有的话）可在SEC网站http://www.sec.gov或联系HC获取温赖特公司，有限责任公司在430公园大道，三楼，纽约，纽约10022，通过电话（212）856-5711或电子邮件放置@ hcwco.com。

上述未注册的股票是根据经修订的1933年证券法（“证券法”）第4（a）（2）条和/或据此颁布的法规D以私募方式发行的，并且与此类未注册的股票相关的普通股一起尚未根据证券法或适用的州证券法进行登记。因此，除非根据有效的登记声明或《证券法》和此类适用州证券法的登记要求的适用豁免，否则不得在美国发售或出售未注册的认购证和相关普通股。

本新闻稿不构成出售要约或购买要约这些证券，在根据任何此类司法管辖区的证券法注册或获得资格之前，此类要约、要约或出售属于非法的任何司法管辖区也不得出售这些证券。

关于Aptorum集团

Aptorum Group Limited（纳斯达克股票代码：APM）是一家临床阶段生物制药公司，致力于发现、开发和商业化治疗资产，以治疗医疗需求未满足的疾病，特别是肿瘤学（包括孤儿肿瘤适应症）和传染病。欲了解更多信息，请访问公司网站www.aptorumgroup.com。

前瞻性陈述：

本新闻稿包含1995年《私人证券诉讼改革法案》含义内的前瞻性陈述。前瞻性陈述通常使用“相信”、“可能”、“将”、“估计”、“目标”、“继续”、“预期”、“意图”、“预期”、“应该”、“将”、“提议”、“计划”、“项目”、“预测”、“预测”、“潜在”、“寻求”、“未来”、“展望”以及类似的变体和表达。前瞻性陈述是那些与历史或当前事实无关的陈述。前瞻性陈述的例子可能包括有关发行完成、与发行相关的惯常收盘条件的满足、未注册认购权在到期前的行使以及发行收益的预期用途的陈述等，以及有关Aptorum Group和DiamiR Biosciences Corp.拟议合并完成和完成的声明。（“合并”）、令人满意地完成合并的所有条件、在合并中发行股份和Aptorum集团重新本土化所需的股东批准、双方在合并完成后成功运营其业务并为股东提供价值的能力、Aptorum集团和DiamiR的未来财务、业务和运营绩效和目标;年化经常性收入和客户保留率;持续、未来或维持或改善其财务状况、现金流和流动性及其预期财务需求的能力;潜在融资和获得融资的能力;收购策略和拟议收购，以及（如果完成）潜在的成功和财务贡献;战略和战略目标，包括能够利用机会;与Aptorum Group和DiamiR的行业、前景和市场趋势相关的预期;总体可访问市场和可访问市场以及相关预测;增加收入和执行增长计划的计划、战略和预期。由于前瞻性陈述与未来有关，因此它们受到固有的不确定性、风险和难以预测的情况变化的影响，其中许多情况超出了我们的控制范围。前瞻性陈述并不是对未来业绩的保证，我们的实际经营结果、财务状况以及公司经营所在行业的流动性和发展可能与前瞻性陈述中或暗示的内容存在重大差异。因此，投资者不应依赖任何这些前瞻性陈述。可能导致实际结果出现重大差异的因素包括公司运营市场的变化、客户需求、金融市场、经济、业务和监管以及其他因素，例如公司执行其战略的能力。有关风险因素的更多详细信息，请参阅公司于2025年10月6日向SEC提交的20-F表格年度报告和S-4表格注册声明，标题为“风险因素”，以及公司提交的其他报告，包括6-K表格报告。本公司不承担任何责任更新本新闻稿发布之日后的前瞻性陈述，除非法律要求.

联系方式：

Aptorum Group Limited投资者关系部investor. aptorumgroup.com +44 20 80929299