Ox Road Capital 加入 LPL 战略财富服务

圣地亚哥，2025年9月16日（环球新闻社）—— LPL Financial LLC今日宣布，财务顾问Jeffrey S. "Jeff" Allen, ^CFP® , CTFA, Steve N. Armaly, Brian A. Blackburn, ^CFP®和 Michael S. Lee, CEPA®已通过与LPL Financial支持的独立运营模式LPL Strategic Wealth合作，成立了一家名为Ox Road Capital的全新独立业务机构。据悉，他们服务于约12.5亿美元的咨询、经纪和退休计划资产*，并从瑞银转投LPL。

艾伦、阿玛利、布莱克本和李四人于2016年在南卡罗来纳州格林维尔联手，共同拥有近百年的从业经验。他们充分利用个人优势，构建了商业模式，目前服务于覆盖全国的客户群，包括超高净值人士、退休前和退休人士、高管、企业家、医疗专业人士以及私人基金会和捐赠基金。

“我们在2016年组建了现在的团队，我们意识到我们多元化的优势让我们成为了一支优秀的团队，”阿玛利说道。“我们四个人互相鼓励，专注于各自认为最有价值的领域。这让我们能够把大部分时间投入到我们热爱并能给我们带来活力的领域。”

布莱克本补充道：“作为一个团队，无论大小，我们都不会在没有一致投票的情况下做出任何决定。对于我们的客户，我们更看重的是合作关系，而不是交易。我们常说，没有计划，我们不会建造房屋或创业。对于构建一个人的财务未来，我们也秉持着同样的理念。没有计划，你什么也做不了。”

他们为何转投LPL以及为何现在转投

“所有企业和个人都会经历三个阶段——生存、成功和意义。我们到了最后阶段，开始思考传承的问题，显然我们需要采取行动，打造一个能够超越创始人传承的东西。总而言之，我们对能够打造自己的品牌感到兴奋。”李说道。

经过尽职调查，团队选择通过 LPL 的全面支持独立解决方案 LPL Strategic Wealth Services (SW) 进行合作。SW 将创业的自由和灵活性与实际的业务服务和支持相结合，帮助企业在运营和战略上蓬勃发展。Ox Road Capital 团队成员包括 Wealth Strategy Associates 的 Marley Landrum、AAMS®、CRPC®；Brandon Mills；Nick Ray；以及客户服务助理 Kyle Goff、Jack Shubert、Wendy Levi 和 Clark Rettberg。

“我们开始缩小范围，排除那些我们不想做的事情，比如成为W2员工、聘请股权合伙人以及为公司聘请另一位合伙人。很明显，我们瞄准的领域是支持独立模式的领域，”艾伦说道。“LPL考虑了所有方面，他们提供的支持给我们留下了深刻的印象。我们之所以选择了合适的合作伙伴，是因为LPL在整个过程中给予了我们悉心的指导。我认为，锦上添花的是，我们参观了位于福特米尔的LPL办公室，并与首席执行官里奇·施泰因迈尔（Rich Steinmeier）坐在一起，听他详细阐述了公司的愿景。”

李补充道：“很明显，LPL 走在了行业的前列，是行业的颠覆者——从技术到服务、速度、灵活性和创造力，无所不包。我们在尽职调查期间看到的软件比以往任何时候推出的都要多。”

除了能够使用 LPL 全面的财富管理平台和丰富的资源外，SW 顾问还能享受真正一体化的服务，包括简化的定价、技术支持以及开展业务所需的专业支持。过渡完成后，SW 团队将获得由经验丰富的专业团队管理的持续运营支持，该团队包括业务策略师、市场合作伙伴、首席财务官和行政助理。顾问拥有单一联系人、专业团队以及针对复杂业务问题的优先宣传和项目管理服务，最终使他们能够专注于客户的持久需求以及业务的文化和发展。

业务发展董事总经理斯科特·波斯纳 (Scott Posner) 表示：“我们热烈欢迎 Ox Road Capital 团队加入，并祝贺他们与 LPL Strategic Wealth 携手成为独立顾问。在他们打造理想业务的过程中，LPL 将全程为他们提供支持，帮助他们成为独立顾问。我们致力于提供先进的资源、创新能力和战略性业务解决方案，旨在帮助他们与客户共同创造价值，并在其服务的市场中取得成功。”

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关于LPL Financial

LPL Financial Holdings Inc.（纳斯达克股票代码：LPLA）是美国发展最快的财富管理公司之一。作为金融顾问中介市场的领导者，LPL 为超过 29,000 名财务顾问和约 1,100 家金融机构的财富管理业务提供支持，为约 700 万美国人提供服务和托管约 1.9 万亿美元的经纪和咨询资产。该公司提供广泛的顾问联盟模式、投资解决方案、金融科技工具和实践管理服务，确保顾问和机构能够灵活地选择业务模式、服务和技术资源，从而实现业务蓬勃发展。欲了解更多关于 LPL 的信息，请访问www.lpl.com 。

证券及咨询服务由 LPL Financial LLC（“LPL Financial”）提供。LPL Financial 是一家注册投资顾问及经纪自营商，也是 FINRA/SIPC 成员。Ox Road Capital 和 LPL Financial 是独立实体。

在本通讯中，“财务顾问”和“顾问”这两个术语是指与 LPL Financial 相关的注册代表和/或投资顾问代表。

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*价值估算基于 2024 年底向 LPL 提供的资产和持有详情。

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