科克里斯托制药公司宣布根据纳斯达克规则在市场上定价高达1300万美元的注册直接发行

470万美元的预付款，以及在认股权证全部行使后额外约830万美元的潜在总收益

华盛顿州博瑟尔，九月12，2025（GLOBE NEWSWIRE）-- Cocrystal Pharma，Inc.，（纳斯达克：COCP）（“公司”或“CocCrystal”）今天宣布，已达成最终协议，以每股1.70美元的购买价格购买和出售2，764，710股其普通股（或替代普通股等效物），根据纳斯达克规则在市场上定价。在同时进行的私募中，公司将发行未注册的认购权，以每股1.50美元的行使价购买最多5，529，420股普通股，该认购权将在发行后行使，并将于登记声明生效之日起24个月内到期，该声明涵盖了在行使未注册的认购权后可发行的普通股股份的转售。预计发行结束将于2025年9月15日或前后进行，但须满足惯例结束条件。

H.C. Wainwright & Co.担任此次发行的独家承销代理。

在扣除配售代理费用和公司应付的其他发行费用之前，公司从发行中获得的总收益预计约为470万美元。如果以现金方式全面行使，该公司从该等认购权中获得的潜在额外收益总额将约为830万美元。无法保证任何该等短期期权将被行使。该公司打算将此次发行的净收益用于运营资金和一般企业用途。

普通股（或代替其的普通股等效物，但不包括未注册的认购证和未注册的认购证的普通股股份）是由公司根据表格S-3上的“货架”登记声明提供的（文件编号333-271883）已于2023年5月26日由美国证券交易委员会（“SEC”）宣布生效。普通股股份的发行仅通过招股说明书（包括招股说明书补充）进行，构成有效登记声明的一部分。与注册直接发行有关的最终招股说明书补充和随附招股说明书将提交给SEC。最终招股说明书补充书和随附招股说明书的电子副本（如果有的话）可在SEC网站http://www.sec.gov或联系HC获取温赖特公司，有限责任公司在430公园大道，三楼，纽约，纽约10022，通过电话（212）856-5711或电子邮件放置@ hcwco.com。

上述未登记认股权证是根据1933年证券法第4（a）（2）条（经修订）（“证券法”）和/或据此颁布的D条例在私募中提供的，并且与该等未登记认股权证相关的普通股一起，尚未根据证券法或适用的州证券法登记。因此，未登记的认股权证和普通股的基础股份不得在美国发售或出售，除非根据有效的登记声明或适用的豁免《证券法》和此类适用的州证券法的登记要求。

本新闻稿不构成出售要约或购买要约此处所述任何证券的要约，也不应在任何州或其他司法管辖区出售这些证券，而在根据任何此类州或其他司法管辖区的证券法注册或获得资格之前，此类要约、要约或出售是非法的。

关于CocCrystal Pharma，Inc

科克里斯托制药公司是一家临床阶段的生物技术公司，通过开发针对流感、病毒性胃肠炎、COVID和肝炎等挑战性疾病的创新抗病毒治疗方法来解决重大未满足的需求。CocCrystal采用独特的基于结构的技术和诺贝尔奖获奖专业知识来创造一流且最好的抗病毒药物。

前瞻性陈述

本新闻稿中的信息包括“前瞻性陈述”。除此处包含的历史事实陈述之外的任何陈述，包括有关发行完成、满足与发行相关的惯常收盘条件以及发行净收益的预期用途的陈述，均为前瞻性陈述。在某些情况下，您可以通过“可能”、“应该”、“可能”、“可能”、“计划”、“可能”、“项目”、“努力”、“预算”、“预测”、“预期”、“意图”、“将”、“估计”、“预期”、“相信”、“预测”、“预测”、“潜在”或“继续”等术语来识别前瞻性陈述，或这些术语的否定性或它们的变体或类似术语。

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