LPL Financial 欢迎国会湾集团

圣地亚哥，2025年9月9日（GLOBE NEWSWIRE）—— LPL Financial LLC今日宣布， Capitol Bay Group的顾问已加入Upstream Investment Partners ，后者是一家支持LPL附属顾问的现有公司。据报告，他们为约3.75亿美元的咨询、经纪和退休计划资产*提供服务，并从Ameriprise加入LPL。

该团队位于华盛顿特区郊外的弗吉尼亚州泰森斯，由CIMA®会员John Yetman和APMA™会员Manish Mukhi领导。两人拥有70年的丰富经验，专注于服务高净值客户、企业主和退休人士。他们提供全面的规划服务，包括退休、遗产和商业规划，以及广泛的投资选择和风险管理解决方案。他们被《福布斯》评为2024年和2025年全州最佳财富管理团队之一。

Mukhi 解释说：“我们的方法使我们能够洞察客户的整体财务状况，而不是仅仅关注特定的投资。我们首先会确定客户的优先事项，例如退休、教育或重大购买。我们的目标是帮助家庭明确他们的目标，并制定兼顾当前和未来需求的计划。”

为什么 Capitol Bay Group 选择 LPL

为了寻求更多的独立性、自主性和为客户提供更多的工具，该团队在运营经理 Sherrye Bussel 的支持下向 LPL Financial 寻求帮助。

Yetman表示：“我们选择LPL有三个原因：独立性、更多的投资选择以及卓越的企业文化。LPL重视客户关系，并将客户视为顾问的附属品。我们也欣赏LPL的工具，这些工具对于有效的资金管理和财务规划至关重要。”

LPL 业务发展总经理 Scott Posner 表示：“我热烈欢迎 John 和 Manish 的加入。LPL 持续投资于新的功能和解决方案，旨在帮助顾问拓展业务、个性化服务并为客户提供差异化的服务体验。我们期待着为 The Capitol Bay Group 提供支持，助力其业务发展，并为客户的生活带来积极影响。”

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关于LPL Financial

LPL Financial Holdings Inc.（纳斯达克股票代码：LPLA）是美国发展最快的财富管理公司之一。作为金融顾问中介市场的领导者，LPL 为超过 29,000 名财务顾问和约 1,100 家金融机构的财富管理业务提供支持，为约 700 万美国人提供服务和托管约 1.9 万亿美元的经纪和咨询资产。该公司提供广泛的顾问联盟模式、投资解决方案、金融科技工具和实践管理服务，确保顾问和机构能够灵活地选择业务模式、服务和技术资源，从而实现业务蓬勃发展。欲了解更多关于 LPL 的信息，请访问www.lpl.com 。

证券及咨询服务由 LPL Financial LLC（“LPL Financial”）提供。LPL Financial 是一家注册投资顾问及经纪自营商，也是美国金融业监管局 (FINRA)/证券投资者保护公司 (SIPC) 的成员。Capitol Bay Group、Upstream Investment Partners 和 LPL Financial 均为独立实体。

在本通讯中，“财务顾问”和“顾问”等术语均指隶属于 LPL Financial 的注册代表和/或投资顾问代表。Ox Road Capitol 和 LPL 是独立实体。

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*报告给 LPL 的近似值

媒体联系人：
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