Opthea提供企业更新

成功达成 DFA 结算

公司现金及现金等价物约为 2000 万美元

首席执行官 Fred Guerard 博士、首席财务官 Tom Reilly 和董事 Sujal Shah 将卸任

Jeremy Levin 博士将继续担任主席，并自 9 月 1 日起承担更多职责

澳大利亚墨尔本和新泽西州普林斯顿，2025 年 8 月 18 日（GLOBE NEWSWIRE）——Opthea Limited（ASX/NASDAQ：OPT，“Opthea”，“公司”）今天提供了公司最新动态，此前该公司与 DFA 下的两位投资者成功达成了开发融资协议（“DFA”）。

DFA结算

2025 年 3 月，在 COAST 和 ShORe 3 期临床试验均未达到主要终点后，Opthea、Ocelot SPV LP 和 Sanba II Investment Company（统称“DFA 投资者”）同意停止开发 sozinibercept 治疗湿性 AMD 的药物。

如前所述，根据《多边融资协议》(DFA)，某些终止事件可能触发公司支付高达6.8亿美元的款项。鉴于这些事项，Opthea能否持续经营存在重大不确定性，Opthea股票在澳大利亚证券交易所和纳斯达克的交易已被暂停。

经过广泛的谈判，Opthea已与DFA投资者达成具有约束力的协议，终止DFA。作为和解安排的一部分，各方已签署和解及解除协议（“和解协议”）以及股权认购契约（“认购契约”）。

根据认购契约：

• DFA 投资者将集体发行相当于本公司全面摊薄后已发行股本总额 9.99% 的股权，即 136,661,003 股全额支付的普通股（“认购股份”），DFA 投资者无需支付认购款项。
• 认购股份将作为 DFA 投资者达成和解协议的对价发行，该协议的主要条款概述如下。
• 认购股份将根据澳大利亚证券交易所上市规则 7.1 规定的公司现有配售能力发行，并与公司现有的全额支付的普通股享有同等地位。
• 认购股份的发行将与公司根据和解协议支付现金金额同时进行（如下所述）。
• DFA 投资者已同意自愿接受 12 个月的托管期，但须遵守某些例外情况，包括法律要求的处置、在任何平等机会股份回购、资本返还或资本减少的情况下处置给关联公司或相关法人团体，或根据《2001 年公司法》 （联邦）第 708 条无需向投资者披露的情况。
• 如果法院裁定发行超过 68,262,103 股认购股份的行为可予撤销或不可执行，且该发行被撤销或股份必须以其他方式退还给公司（“股权撤销”），则在该股权撤销的范围内，公司必须采取 DFA 投资者合理要求的一切行动，重新发行或以其他方式替换该等认购股份，替换数量应使 DFA 投资者的持股恢复到发行认购股份后的水平。
• 双方已同意各种标准形式的陈述和保证。
  

根据和解协议：

• DFA 投资者将从公司集体获得 2000 万美元的一次性付款（“现金金额”）。
• 在公司支付现金金额并发行认购股份后（“生效日”），DFA 投资者将解除对抵押品的所有留置权，DFA 将终止，并且所有各方将相互解除与 DFA 相关的所有诉讼、行动、损害赔偿和其他索赔。
• 若法院裁定现金金额中超过1,000,000美元的部分不可执行（“撤销金额”），且该撤销金额被撤销或必须由DFA投资者返还，则公司必须向该DFA投资者偿还撤销金额。自DFA投资者返还撤销金额之日起至公司向该DFA投资者偿还该金额之日，该DFA投资者对公司资产的所有担保权益及留置权均应恢复（“生效留置权”），并在公司向该DFA投资者偿还撤销金额后立即解除。
• 自生效日起两年内，公司不得就任何在生效日存在之债权人就其资产授予任何担保权益、留置权或费用（“禁止留置权”），除非该禁止留置权明确低于因生效留置权的运作而可能产生的任何留置权。

由于上述和解安排，公司董事已决定，自生效日起，他们不再需要享受《2001 年公司法》 （联邦）第 588GA 条规定的“安全港”保护。

这些和解条款将使 Opthea 保持偿付能力，在支付现金金额后，截至生效日，其未经审计的现金和现金等价物估计约为 2000 万美元。

即将离任的首席执行官 Fred Guerard 博士表示：“我非常感谢 DFA 投资者的理解和合作，这使得 DFA 和 Opthea 达成和解，并保持偿付能力。”

公司动态

现在，临床试验活动已经结束，并且就 DFA 达成了和解，首席执行官 Fred Guerard 博士将于 2025 年 9 月 1^日离职。首席财务官 Tom Reilly 和董事 Sujal Shah 将于²⁰²⁵年 9 月 15 日离职。

Opthea 精简运营的总体战略导致公司员工数量减少了 80% 以上，董事会成员减少了 50% 以上，并重新谈判了与临床试验相关的所有合同。

董事会将继续致力于最大化股东价值，并将评估以下事项：

• 未来六个月的全面战略审查
• 有针对性的内部发展
• 战略合作伙伴关系或潜在 BD/许可（如适用）
• 在适当情况下向股东返还资本

董事长杰里米·莱文博士表示：“董事会和我非常感谢弗雷德和汤姆在处理这些复杂谈判过程中所展现出的奉献精神和专业精神。我还要感谢苏加尔·沙阿对董事会的贡献。”

杰里米·莱文博士将继续担任董事长。此外，董事会已决定聘请莱文博士履行即将离任的首席执行官的职责，任期自2025年9月1日起。董事长杰里米·莱文博士表示：“我很荣幸能够继续担任董事长，并在公司迈入新阶段并评估未来所有方案之际承担这些额外的责任。”

附件 A 列出了 Levin 博士安排的具体条款摘要。

根据澳大利亚证券交易所上市规则第17.3条，Opthea的上市证券交易仍被澳大利亚证券交易所暂停。Opthea目前正在就此事宜与澳大利亚证券交易所接洽。

公司将于8月19日（周二）美国东部时间晚上7点/8月20日（周三）上午9点（澳大利亚东部夏令时）举办网络直播。注册或观看网络直播的链接可在公司网站“投资者”版块的“活动及演示”栏目下找到。

经董事会授权向 ASX 发布。

前瞻性陈述

本 ASX 公告包含某些前瞻性陈述，包括《1995 年美国私人证券诉讼改革法案》所界定的前瞻性陈述。“预期”、“相信”、“应该”、“可能”、“将”、“计划”等词语及其他类似表述旨在识别前瞻性陈述。本 ASX 公告中的前瞻性陈述包括关于公司管理层和董事会变动、此类变动时间以及 Opthea 持续经营能力的陈述。本 ASX 公告中提供的前瞻性陈述、意见和估计基于假设和意外事件，这些假设和意外事件如有更改，恕不另行通知，有关市场和行业趋势的陈述亦是如此，这些陈述基于对当前状况的解读。前瞻性陈述仅作为一般指南提供，不应被视为对未来业绩的指示或保证。它们涉及已知和未知的风险和不确定性以及其他因素，其中许多因素超出了 Opthea 及其董事和管理层的控制范围，并且可能涉及对未来事件的主观判断和假设的大量元素，这些判断和假设可能正确也可能不正确。这些声明可能受到一系列变量的影响，这些变量可能导致实际结果或趋势存在重大差异，包括但不限于公司识别未来产品候选物的能力、未来资本要求、药物治疗的开发、测试、生产、营销和销售、监管风险和潜在的监管批准损失、临床研究组织和劳动力成本、知识产权保护、持续遵守上市要求以及其他可能影响公司未来经营和财务业绩的一般性因素，包括 Opthea 于 2024 年 8 月 30 日向美国证券交易委员会（“ SEC ”）提交的 20-F 表年度报告以及未来向 SEC 提交的其他文件中规定的风险因素。实际结果、业绩或成就可能与任何预测和前瞻性陈述以及这些陈述所依据的假设存在重大差异。除适用法律或任何相关 ASX 上市规则规定的任何持续义务外，Opthea 不承担任何义务或承诺对本 ASX 公告中的任何前瞻性陈述提供任何更新或修订，以反映与任何前瞻性陈述相关的预期变化或此类陈述所依据的事件、条件或情况的任何变化，除非适用法律另有规定。

投资者问询
电子邮件： info@opthea.com网站： www.opthea.com
消息来源：Opthea Limited

附件 A – Jeremy Levin 博士的安排摘要

Jeremy Levin 博士的聘用具体条款如下：

• Levin 博士的协议自 2025 年 9 月 1 日起生效。
  
  
• Levin 博士将继续担任董事长，并将受聘担任公司顾问，履行即将离任的首席执行官的职责。
  
  
• 现金报酬：
  
  
  • 作为主席，年薪 150,000 澳元；
  • 作为董事会委员会成员，每个董事会委员会每年的薪酬为 6,500 澳元；
  • 履行首席执行官的职责，年薪 210,000 澳元，不包括法定权利（如适用），即年薪 379,500 澳元（假设有三个董事会委员会），外加 30% 的留任奖金。

• Levin博士作为董事长，已持有公司激励计划下的证券。关于Levin博士继续履行首席执行官职务及职责，双方尚未达成任何短期或长期激励协议，但Levin博士仍有权参与该激励计划。
  
  
• 任何一方均可因任何原因提前三个月通知终止聘用，除非双方同意更短的通知期。Opthea 可选择支付一定金额以代替通知期。
  
  
• 除此之外，莱文博士的聘用是按照此类协议的惯例进行的。