牛津小径资本公司宣布第一财季净资产价值及部分财务结果；宣布对普通股在2025年10月、11月和12月结束月份的股息分配；以及董事会批准1比5的反向股票分割

康涅狄格州格林威治，2025 年 7 月 23 日（GLOBE NEWSWIRE）——Oxford Lane Capital Corp.（纳斯达克股票代码：OXLC）（纳斯达克股票代码：OXLCP）（纳斯达克股票代码：OXLCL）（纳斯达克股票代码：OXLCO）（纳斯达克股票代码：OXLCZ）（纳斯达克股票代码：OXLCN）（纳斯达克股票代码：OXLCI）（纳斯达克股票代码：OXLCG）（“Oxford Lane”、“公司”、“我们”或“我们的”）今天宣布了以下财务结果和相关信息：

• 2025 年 7 月 22 日，我们的董事会宣布对我们的普通股进行以下分配：
  

• 2025年7月22日，董事会批准了对已发行在外普通股进行1比5的反向股票分割（“反向股票分割”）。我们预计将于截至2025年9月30日的季度完成反向股票分割，但无法保证该反向股票分割一定在2025年9月30日财季完成，甚至无法保证一定完成。如果反向股票分割完成，每股普通股的分配金额将按比例增加。我们将在反向股票分割生效日之前公布更多细节。
  
• 截至 2025 年 6 月 30 日的每股净资产价值（“NAV”）为 4.12 美元，而 2025 年 3 月 31 日的每股净资产价值为 4.32 美元。
  
• 按照美国公认会计原则（“GAAP”）计算的净投资收益（“NII”）截至 2025 年 6 月 30 日的季度约为 7510 万美元，即每股 0.16 美元。
  
• 截至 2025 年 6 月 30 日的季度，我们的核心净投资收入（“核心 NII”）约为 1.124 亿美元，即每股 0.24 美元。
  
  • 核心净投资收益 (NII) 包含我们因担保贷款凭证 (CLO) 股权投资而收到或有权收到的所有适用现金分配（如有）。更多信息，请参阅下文“核心净投资收益补充信息” 。
    
  • 我们强调，我们的应税收入可能与我们的 GAAP NII 和/或核心 NII 存在重大差异，并且 GAAP NII 和核心 NII 都不应作为我们应税收入的指标。
• 截至 2025 年 6 月 30 日的季度总投资收入约为 1.24 亿美元，比截至 2025 年 3 月 31 日的季度增加约 280 万美元。
  • 截至 2025 年 6 月 30 日的季度，我们记录的投资收益如下：
    • 约 1.174 亿美元来自我们的 CLO 股权和 CLO 仓库投资，以及
    • 约 660 万美元来自我们的 CLO 债务投资和其他收入。
• 截至 2025 年 6 月 30 日的季度，我们的总支出约为 4900 万美元，而截至 2025 年 3 月 31 日的季度，我们的总支出约为 4580 万美元。
• 截至 2025 年 6 月 30 日，适用以下指标（请注意，这些指标均不代表股东的总回报）：
  • 按当前成本计算，我们的 CLO 债务投资的加权平均收益率为 16.9%，高于 2025 年 3 月 31 日的 15.9%。
  • 按当前成本计算，我们的 CLO 股权投资的加权平均有效收益率为 14.7%，低于 2025 年 3 月 31 日的 15.9%。
  • 按当前成本计算，我们的 CLO 股权投资的加权平均现金分配收益率为 21.6%，高于 2025 年 3 月 31 日的 20.5%。

• 截至 2025 年 6 月 30 日的季度，我们记录的经营净资产净增加额约为 2,610 万美元，即每股 0.06 美元，其中包括：
  
  • 国家信息基础设施 (NII) 约为 7,510 万美元；
    
  • 已实现净亏损约为 880 万美元；以及
    
  • 未实现净折旧约为 4020 万美元。
    

• 在截至 2025 年 6 月 30 日的季度中，我们进行了约 4.418 亿美元的额外投资，并从 CLO 投资的销售和偿还中获得了约 1.207 亿美元。
  
• 截至2025年6月30日的季度，我们通过“按市价发行”方式共发行了约2580万股普通股。扣除销售代理佣金和发行费用后，净收益约为1.164亿美元。截至2025年6月30日，我们已发行普通股约4.834亿股。
• 2025 年 7 月 22 日，我们的董事会宣布了 6.25% 2027 系列定期优先股、6.00% 2029 系列定期优先股和 7.125% 2029 系列定期优先股的每月所需股息，如下所示：

根据其条款，6.25% 2027 系列定期优先股、6.00% 2029 系列定期优先股和 7.125% 2029 系列定期优先股将分别以 25.00 美元/股清算优先权的 6.25%、6.00% 和 7.125% 的固定利率支付月度股息，或每年每股 1.5625 美元、1.5000 美元和 1.78125 美元。该固定年度股息率在某些情况下会进行调整，但在任何情况下，对于 6.25% 的 2027 系列定期优先股、6.00% 的 2029 系列定期优先股和 7.125% 的 2029 系列定期优先股，每年股息率分别不会低于 6.25%、6.00% 和 7.125%。

关于核心净投资收益的补充信息

我们以补充方式提供有关核心净资产收益率（非公认会计准则指标）的信息。此指标并非为替代公认会计准则净资产收益率，而是作为补充。即使使用类似的术语来定义其他公司的类似指标，我们的非公认会计准则指标也可能有所不同。核心净资产收益率是指根据我们CLO股权投资已收到或有权收到的额外适用现金分配（如有）调整后的公认会计准则净资产收益率。Oxford Lane管理层会将此信息用于其内部业绩分析，并认为此信息可能有助于评估Oxford Lane的财务业绩质量、识别其业绩趋势以及进行有意义的同期比较。

就美国通用会计准则 (GAAP) 而言，投资于 CLO 工具“股票”类证券的收入采用实际利率法记录；该方法基于预期赎回的实际收益率，该收益率利用按当前成本估算的现金流计算得出，包括尚未在相关期末进行首次分配的 CLO 股票投资。其结果是投资的实际收益率，其中相应投资的成本基础根据实际收到的现金或应得的分配与有效收益率计算之间的差额按季度进行调整。因此，GAAP 损益表中确认的 CLO 股票证券投资收益与公司当期实际收到的现金分配不同（以下简称“CLO 股票调整”）。

此外，为了使公司继续符合受监管投资公司的税务要求，除其他要求外，我们还必须每年分配至少90%的投资公司应税收入。虽然核心NII在某些时期可能比GAAP NII更能反映我们的预估应税收入，但我们无法保证一定会如此，因为我们收益的最终税务性质要到财年末编制纳税申报表后才能确定。我们注意到，这项非GAAP指标可能无法作为应税收入的有用指标，尤其是在市场混乱和波动时期，因此，我们的应税收入可能与核心NII存在重大差异。

下表提供了截至 2025 年 6 月 30 日的三个月的 GAAP NII 与核心 NII 的对账情况：

我们将于今天（2025年7月23日，星期三）美国东部时间上午9:00召开电话会议，讨论第一财季业绩。请拨打1-833-470-1428，接入码074149参与。电话会议录音将在会议结束后约30天内提供重播。重播号码为1-866-813-9403，重播密码为721381。

有关我们季度经营业绩的更多详细信息的演示文稿已发布在我们网站www.oxfordlanecapital.com的投资者关系部分。

关于 Oxford Lane Capital Corp.

Oxford Lane Capital Corp. 是一家公开上市的注册封闭式管理投资公司，主要投资于 CLO 工具的债务和股权部分。CLO 投资也可能包括仓储设施，这些融资结构旨在聚合可用于构成 CLO 工具基础的贷款。

前瞻性陈述

本新闻稿包含前瞻性陈述，这些陈述受预测未来结果和状况的固有不确定性的影响。任何非历史事实陈述（包括包含“相信”、“计划”、“预期”、“期望”、“估计”及类似表述的陈述）也应被视为前瞻性陈述。这些陈述并非对未来业绩、状况或结果的保证，且包含诸多风险和不确定性。某些因素可能导致实际结果和状况与这些前瞻性陈述中的预测存在重大差异。这些因素会在我们提交给美国证券交易委员会的文件中不时提及。除非法律另有规定，否则我们不承担更新此类陈述以反映后续事件的义务。

接触：
布鲁斯·鲁宾
203-983-5280