Ascentage Pharma宣布充值配股定价

马里兰州洛克维尔和中国苏州，2025年7月14日（环球新闻网）-- Ascentage Pharma Group International Inc.（纳斯达克：AAPL;香港交易所：6855）（“Ascentage”或“公司”）是一家致力于解决癌症未满足医疗需求的全球生物制药公司，今天宣布，在大军杨王朝信托的发行中，以每股68.60港元的价格对公司2200万股普通股（“配股股份”）进行定价，每股面值0.0001美元。公司首席执行官杨大军医学博士的附属机构，博士(the“供应商”）依据经修订的1933年证券法下的S法规在美国境外与非美国人进行的离岸交易（“证券法”）（“离岸配股”），总收益约为1，509.2百万港元（按1美元兑7.85港元的汇率计算，约为1.923亿美元），未扣除配售费和其他发行费用。此次离岸配股已超额认购八倍，预计将于2025年7月17日结束。

离岸配股结束时，卖方将认购，公司将以每股68.60港元的价格向卖方发行2200万股公司新普通股（“替代股份”）。涉及发行替代股份的交易的完成将受惯例成交条件的约束，并在离岸配股完成后进行。就离岸配股而言，公司于2025年1月在美国首次公开募股的代表放弃了对卖方持有的配股股份的禁售限制。

该公司打算利用离岸配股产生的净收益，随后发行替代股票（“发行收益”）用于商业化努力，包括扩大覆盖范围和改善患者准入、全球临床开发以推进公司的核心管道候选人，以及基础设施和流动资金以加强全球运营。

配售股份尚未亦不会根据证券法或任何州证券法登记，离岸配售亦不需要在香港或其他地方登记。它们不得在美国或向美国人（定义见证券法S条例）提供或出售，除非根据证券法的豁免或不受证券法登记要求约束的交易。该等股份不会向任何“公众人士”（即香港法例第32章《公司（清盘及杂项条文）条例》所指的人士）发售。

本新闻稿在美国、香港或其他地方不构成出售任何证券的要约或购买任何证券的要约邀请，在任何州或司法管辖区不构成证券的要约、要约邀请或销售，在这些州或司法管辖区，此类要约、要约邀请或销售将是非法的。

本新闻稿包含有关即将进行的离岸配售的信息，不能保证离岸配售将完成。

关于Ascentage Pharma Group International，Inc

Ascentage Pharma Group International，Inc.（纳斯达克：AAPL;香港交易所：6855）（“Ascentage Pharma”或“公司”）是一家全球生物制药公司，致力于解决癌症未满足的医疗需求。该公司已建立了丰富的创新候选药物管道，其中包括靶向细胞死亡途径中关键蛋白质的抑制剂，例如Bcl-2和MDM 2-p53以及下一代蛋白质的抑制剂。

主要资产olvermbatini是中国批准的第一种新型第三代BCR-ABL 1抑制剂，用于治疗具有T315 I突变的慢性期（CML-CP）、具有T315 I突变的加速期（CML-AP）以及对第一代和第二代TKI耐药或不耐受的CML-CP患者。它属于中国国家报销药品目录（NRDL）。该公司目前正在开展一项获得FDA批准的奥维巴替尼治疗慢性粒细胞白血病的全球注册III期试验（POLARIS-2），以及针对新诊断的Ph+ ALL患者和SDH缺陷型GIST患者的全球注册III期试验。

第二个主要资产利萨福托克（lisaftoclax）是一种用于治疗各种血液恶性肿瘤的新型Bax-2抑制剂。用于治疗复发性和/或难治性CLL和SLL的NDA刚刚获得中国国家药品监督管理局（NMPA）的批准。该公司目前正在进行4项全球注册III期试验：利萨福托克联合BTK抑制剂治疗既往接受BTK抑制剂治疗超过12个月且缓解不佳的CLL/SLL患者的GORA研究;在新诊断的CLL/SLL患者中进行的GORA-2研究;在新诊断的老年和不适合的急性白血病患者中进行的GORA-3研究;以及在新诊断的高危骨髓增生综合征患者中进行的GORA-4研究。

凭借其强大的研发能力，Ascentage Pharma建立了全球知识产权组合，并与武田、阿斯利康、默克、辉瑞和Innovent等众多领先的生物技术和制药公司建立了全球合作伙伴关系和其他关系，此外还与领先的研究机构建立了研发关系，例如丹娜-法伯癌症研究所、梅奥诊所、国家癌症研究所和密歇根大学。欲了解更多信息，请访问https://ascentage.com/

前瞻性陈述

本新闻稿包括1995年《私人证券诉讼改革法案》和1933年《证券法》（经修订）第27 A条以及1934年《证券交易法》（经修订）第21 E条含义内的前瞻性陈述。本新闻稿中包含的所有陈述（历史事实陈述除外）都可能是前瞻性陈述，包括表达Ascentage Pharma对未来事件或未来运营结果或财务状况的期望、信念、计划、目标、假设或预测的陈述。这些前瞻性陈述受到Ascentage Pharma向SEC提交的文件中讨论的一系列风险和不确定性的影响，包括2025年4月16日向SEC提交的表格20-F中标题为“风险因素”和“有关前瞻性陈述和行业数据的特别说明”的部分中列出的风险和不确定性。公司于2019年10月16日在香港首次公开募股招股说明书中标题为“前瞻性陈述”和“风险因素”的部分，以及我们不时向SEC和/或香港联合交易所有限公司提交的其他可能导致实际结果、活动水平、业绩或成就与这些前瞻性陈述所表达或暗示的信息存在重大差异。本新闻稿中包含的前瞻性陈述并不构成公司管理层的预测。

由于这些因素，您不应依赖这些前瞻性陈述作为对未来事件的预测。本新闻稿中包含的前瞻性陈述基于Ascentage Pharma目前对未来发展及其潜在影响的预期和信念，并且仅限于这些陈述之日。Ascentage Pharma不承担任何更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因，除非法律另有要求。

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